工银瑞信环球精选股票型证券投资基金更新的招募说             明书         （2025 年第 1 号）     基金不断东说念主：工银瑞信基金不断有限公司     基金托管东说念主：中国建立银行股份有限公司     境外托管东说念主：纽约梅隆银行股份有限公司    境外投资参谋人：威灵顿不断有限责任合伙制公司 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                           更新的招募说明书                          环节教唆      本基金经中国证券监督不断委员会 2010 年 2 月 11 日证监基金字﹝2010﹞178 号文核 准召募。本基金基金合同于 2010 年 5 月 25 日奏效。      基金不断东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性阐扬或者环节遗漏，并对 其着实性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的良友苦求 召募的。本基金不断东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本产物说明书作任何诠释或者说明。      本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对 本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应厚爱阅读本招募说明书和基金产物良友 纲领，全面果断本基金产物的风险收益特征，应充分接头投资者自身的风险承受智商，并 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出沉静决策。基金不断东说念主提醒投 资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。      基金的过往事迹并不预示其异日发扬。      基金不断东说念主不断的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹发扬的保证。基金不断东说念主依 照恪称职守、诚挚信用、严慎勉力的原则不断和运用基金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。      本基金投资于环球证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资者 在投本钱基金前，应全面了解本基金的产物性格，充分接头自身的风险承受智商，感性判 断商场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、汇率风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管 理东说念主在基金不断实施过程中产生的基金不断风险、本基金的特定风险等等。      投资东说念主申购本基金时应厚爱阅读本招募说明书、本基金的基金合同、基金产物良友概 要。      本基金本次更新招募说明书，更新了基金不断东说念主的里面约束轨制、相干服务机构、基 金的用度与税收、对基金份额握有东说念主的服务等章节，相干信息更新截止日为 2025 年 2 月 6 日。本招募说明书所载财务数据和净值发扬数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金       更新的招募说明书 经审计）。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                                                                                                      更新的招募说明书 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                 更新的招募说明书                     一、绪 言   《工银瑞信环球精选股票型基金更新的招募说明书》                         （以下简称“本招募说明书”）依 据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管 理办法》    （以下简称“《销售办法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作不断办法》                                   （以下简称 “《运作办法》”）、          《及格境内机构投资者境外证券投资不断试行办法》                                （以下简称《试行 办法》）、《公开召募证券投资基金信息袒露不断办法》                         、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险不断次序》        （以下简称《流动性风险次序》）偏激他相干法律法例以及《工银瑞信环球 精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书证明了工银瑞信环球精选股票型证券投资基金的投资目的、策略、风险、 费率等与投资者投资决策相干的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。   基金不断东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性阐扬或者环节遗漏，并对其 着实性、准确性、完满性承担法律责任。   本基金根据本招募说明书所载明的良友苦求召募。本招募说明书由工银瑞信基金不断有 限公司诠释。本基金不断东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何诠释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》          、基金合同偏激他相干次序享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额握有东说念主的权利和义务，应着重查阅基金合同。                     二、释 义   本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金          指工银瑞信环球精选股票型证券投资基金 基金不断东说念主           指工银瑞信基金不断有限公司 基金托管东说念主           指中国建立银行股份有限公司 基金合同或本基金合同      指《工银瑞信环球精选股票型证券投资基金基金合同》及对本基                 金合同的任何有用矫正和补充 托管合同            指基金不断东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《工银瑞信环球精选                 股票型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用矫正                 和补充 招募说明书           指《工银瑞信环球精选股票型证券投资基金招募说明书》偏激更                 新 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                         更新的招募说明书 基金份额发售公告        指《工银瑞信环球精选股票型证券投资基金份额发售公告》                 指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、表随便文献、指 基金产物良友纲领        《工银瑞信环球精选股票型证券投资基金基金产物良友纲领》及 法律法例            其更新司法诠释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力                 的决定、决议、通告等 《基金法》           指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第                 五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表                 大会常务委员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施                 的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委                 员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改                华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共                 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 《销售办法》          指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日起实施的《证                 券投资基金销售不断办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 《信息袒露办法》        指中国证监会于 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日起实施的                 《公开召募证券投资基金信息袒露不断办法》及颁布机关对其不                 时作念出的矫正 《运作办法》          指中国证监会于 2014 年 7 月 7 日颁布、自同庚 8 月 8 日起实施                 的《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其时常                 作念出的矫正 《试行办法》          指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同庚 7 月 5 日起实施                 的《及格境内机构投资者境外证券投资不断试行办法》及发布机                 关对其时常作念出的矫正 中国证监会           指中国证券监督不断委员会 银行业监督不断机构       指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督不断委员会 国度外汇局           指国度外汇不断局或其授权的代表机构 基金合同当事东说念主         指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主                 体，包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 个东说念主投资者           指年满 18 周岁，正当握有面前有用的中华东说念主民共和国住户身份                 证、军东说念主证件等有用身份证件的中国公民，以及中国证监会批准                 的其他不错投资基金的天然东说念主 机构投资者           指照章不错投资洞开式证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内                 正当注册登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业                 法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 投资东说念主             指个东说念主投资者、机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买                 证券投资基金的其他投资东说念主的合称 基金份额握有东说念主         指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主 基金销售业务          指基金不断东说念主或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基                 金份额的申购、赎回、转变、非交易过户、转托管及依期定额投                 资等业务 销售机构            指直销机构和代销机构 直销机构            指工银瑞信基金不断有限公司 代销机构            指指相宜《销售办法》和中国证监会次序的其他条件，取得基金                 代销业务经历并与基金不断东说念主签订了基金销售服务代理合同，代                 为办理基金销售业务的机构 基金销售网点          指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 登记结算业务          指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资                 东说念主基金账户的建立和不断、基金份额注册登记、基金销售业务的 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                 更新的招募说明书                 证明、计帐和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额握有东说念主                 名册等 登记结算机构          指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为工银瑞信基                 金不断有限公司或接受工银瑞信基金不断有限公司托付代为办                 理登记结算业务的机构 境外托管东说念主           指相宜法律法例次序的条件，接受基金托管东说念主托付，负责本基金                 境外资产托管业务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管东说念主选                 择、更换和拆除 基金账户            指登记结算机构为投资东说念主开立的、记录其握有的、基金不断东说念主所                 不断的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金交易账户          指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构买卖本                 基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金合同奏效日         指基金召募达到法律法例次序及基金合同次序的条件，基金不断                 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面                 证明的日历 基金合同鉴别日         指基金合同次序的基金合同鉴别事由出现后，基金财产计帐完                 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 基金召募期           指自基金份额发售之日起至发售扫尾之日止的期间，最长不得超                 过 3 个月 存续期             指基金合同奏效至鉴别之间的不依期期限 管事日             指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 洞开日             指为投资东说念操纵理基金份额申购、赎回或其他业务的管事日 T日              指销售机构在次序时期受理投资东说念主申购、赎回或其他业务苦求的                 管事日 T+n 日           指自 T 日起第 n 个管事日(不包含 T 日) 交易时期            指洞开日基金接受申购、赎回或其他交易的时期段 境外投资主要商场        指纽约、香港和伦敦证券交易商场 认购              指在基金召募期内，投资东说念主苦求购买基金份额的步履 申购              指基金合同奏效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的次序申                 请购买基金份额的步履 赎回              指基金合同奏效后，基金份额握有东说念主按基金合同次序的条件要求                 将基金份额兑换为现款的步履 转托管             指基金份额握有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所                 握基金份额销售机构的操作 依期定额投资筹画        指投资东说念主通过相干销售机构提倡苦求，约定每期扣款日、扣款金                 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行                 账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 无数赎回            指本基金单个洞开日，基金净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上                 基金转变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金                 转变中转入苦求份额总额后的余额)杰出上一洞开日基金总份额                 的 10% 元               指东说念主民币元 基金收益            指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存                 款利息、其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节                 约 基金资产总值          指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款及                 其他资产的价值总和 基金转变            指基金份额握有东说念主按照本基金合同和基金不断东说念主届时有用公告 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                           更新的招募说明书                   次序的条件，苦求将其握有基金不断东说念主不断的、某一基金的基金                   份额转变为基金不断东说念主不断的、且由并吞登记结算机构办理登记                   结算的其他基金基金份额的步履 基金资产净值            指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值            指策动日基金资产净值除以策动日基金份额总额 基金资产估值            指策动评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和基金                   份额净值的过程 指定弁言              指中国证监会指定的用以进行信息袒露的天下性报刊及指定互                   联网网站（包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会                   基金电子袒露网站）等弁言 不可抗力              指本基金合同当事东说念主无法预料、无法不服、无法幸免且在本基金                   合同由基金不断东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合                   同当事东说念主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不                   限于急流、地震偏激他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、                   充公、恐怖紧迫、传染病传播、法律法例变化、突发停电或其他                   突发事件、证券交易所非正常暂停或住手交易 《流动性风险次序》         指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公                   开召募洞开式证券投资基金流动性风险不断次序》及颁布机关对                   其时常作念出的矫正 舞动订价机制            指当洞开式基金碰到大额申购赎回时，通过养息基金份额净值的                   方式，将基金养息投资组合的商场冲击成分内配给现实申购、赎                   回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，                   确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待                     三、风险揭示      本基金的投资风险包括投资组合的风险、不断风险、合规性风险、操作风险以偏激他风 险。      （一）投资组合的风险      投资组合的风险主要包括商场风险、政府管制风险、信用风险、流动性风险及国度风险 等。      证券商场价钱因受种种成分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。本 基金的商场风险起原于基金股票资产、债券资产商场价钱的波动，以及在运用繁衍金融器具 进行组合避险或有用不断的情况下的繁衍金融器具商场波动风险。影响商场价钱波动的成分 包括但不限于以下多种：      （1）国际商场风险      本基金投资于境外证券商场，列国或地区处于产业景气轮回周期的不同阶段，将对基金 的投资绩效产生影响；同期，境外证券商场因特有的社会政事环境、法律法例、商场景况和 经济发展趋势，对特定的负面事件的反应存在诸多各异；另外，部分投资商场如好意思国、英国、 香港的证券交易商场对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的次序，因此，这些国度或地区 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                更新的招募说明书 证券的逐日涨跌幅空间相对较大等。上述成分可能会带来商场的急剧波动，从而引起投资风 险的加多。   （2）新兴商场风险   由于本基金波及国际新兴商场的证券投资，鉴于各新兴商场特有的监管轨制（包括商场 准入轨制、外汇管制等）和商场步履的特有的不踏实状态，可能对本基金参与新兴商场的投 资收益产生顺利或迤逦的影响。   （3）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行景况的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产生 风险。   （4）利率风险   金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期顺利影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   （5）通货扩展风险   基金握有东说念主的收益将主要通过现款表情来分配，如果发生通货扩展，现款的购买力会下 降，从而影响基金的现实收益。   （6）汇率风险   汇率的变化可能对国民经济不同部门酿成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公 司事迹偏激股票价钱。汇率风险还包括本基金将召募资产转变成外汇并投资于相应证券商场， 在收回基金资产时由于汇率的变化导致基金资产变化而产生的风险。   （7）上市公司筹办风险   上市公司的筹办受多种成分影响。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可 能下降，或者好像用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过分散化投 资减少这种非系统性风险，但并弗成实足摒除该种风险。   （8）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动相干的风险，单一的久期方针并 弗成充分响应这一风险的存在。   （9）再投资风险   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高涨所带来的 价钱风险互为消长。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                更新的招募说明书   所谓政府管制，是指政府部门通过制定例章、设定许可、监督查验、行政处罚和行政裁 决等行政处理步履，对社会经济步履实施顺利约束。在境外证券投资过程中，投资地所在国 家或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、交易结算以及资金汇出入等方面的限定， 或者采纳资产冻结或扣押等行政措施，从而酿成相应的财产受损、交易延误等相干风险。   债券刊行东说念主出现爽约、谢绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地缩小导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因爽约而产生的证券交割风险。   因商场交易量不及，导致证券弗成赶紧、低成土产货飘舞为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，甚至本基金莫得饱和的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   本基金将投资于股票指数期货等金融繁衍品等产物，由于产物结构、交易轨制等引起的 杠杆成分将放大该部分投资收益的波动水平。   （二）不断风险     在基金不断运作过程中，基金不断东说念主的研究水平、投资不断水平顺利影响基金收益 水平，如果基金不断东说念主对经济形势和证券商场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现 虚假，都会影响基金的收益水平。   （三）合规性风险   是指本基金的投资运作不相宜相干法律、法例的次序和基金合同的要求而带来的风险。   （四）操作风险   基金运作过程中，因里面约束存在颓势或者东说念主为成分酿成操作虚假或违背操作规程等引 致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门诓骗、交易纰谬、IT 系统故障等风险。   （五）其他风险   巨额交易是指达到次序的最低名额的证券单笔大额买卖申报,买卖两边在次序的价钱范 围内达成一致后，由交易所证明成交的证券交易。由于巨额交易的成交价钱并非实足由商场 供需关系形成，可能与商场价钱存在一定各异，从而导致巨额交易参与者的非正常损益。   在证券投资中，对质券内在价值的评估，时时是以一定的假定、王法和逻辑推理为基础 的。这些假定、王法和推理过程即所谓的金融模子。本基金所运用的都是经国表里实践考证 的、进修的金融模子。然则，在基金现实运作中，可能因商场结构、投资者步履模式等条件 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 发生变动，导致相干模子出现环节偏离的问题，从而引起基金资产损失的风险。   在开展正回购/逆回购业务时，时时要求交易敌手提供相应的证券、现款或现款等价物 行为将来履行回售其原购入证券或购回其原售出证券义务的典质物。在证券等典质物价钱出 现不利变动，并导致交易敌手无法实时、足额履行相干义务时，将酿成基金资产损失的风险。 基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商爽约等超出基金不断东说念主自身顺利约束能 力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。   （六）本基金主要的流动性风险及风险不断方法说明   本基金将加强对洞开式基金申购要领的不断，合理约束基金份额握有东说念主蚁集度，审慎确 认大额申购苦求，在当接受申购苦求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在环节不利影响时， 基金不断东说念主将采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、 暂停基金申购等措施对基金限度给以约束，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。   本基金可投资于环球商场，包含境内商场和境外商场，存不才列风险：因交割轨制的不 同，境外某些商场允许股票卖空，因此有可能存在因交易敌手的原因酿成蔓延交割的流动性 风险；股票商场存在公司停牌无法交易转让的流动性风险等。本基金会审慎评估所投资资产 的流动性，并针对性制定流动性风险不断措施，有用约束本基金流动性风险，保护基金投资 者的正当权益。   在本基金出现无数赎回情形下，基金不断东说念主不错根据基金那时的资产组合景况或无数赎 回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金份额握有东说念主在单个 洞开日苦求赎回基金份额杰出基金总份额一定比例以上的，基金不断东说念主有权对其采纳延期办 理赎回苦求的措施。   本基金可能实施备用的流动性风险不断器具，以更好地应付流动性风险。基金不断东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，详细运用种种流动性风险不断器具，对赎回苦求等进行限度养息，行为特定情形下基金 不断东说念主流动性风险不断的援手措施，包括但不限于：1）延期办理无数赎回苦求；2）暂停接 受赎回苦求；3）减速支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对握续握有期少于 7 日的 投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日基金资产净值 50%以上 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                     更新的招募说明书 的资产出现无可参考的活跃商场价钱且汲取估值时期仍导致公允价值存在环节不笃定性时， 经与基金托管东说念主协商一致，本基金应当暂停基金估值；6）舞动订价。   当基金不断东说念主实施流动性风险不断器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于弗成申购本产物、赎回苦求弗成证明或者赎回款项蔓延到账、如握有期限少于 7 日会 产生较高的赎回费酿成收益损失等。教唆投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。                     四、基金的投资   （一）投资目的   在有用约束基金资产风险的基础上，兑现基金资产的经久安妥升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括：国际本钱商场股票、债券、回购、股票指数期货、外汇远期合 约、外汇互换偏激他用于组合避险或有用不断的金融繁衍器具。其中，股票资产占基金资产 的比例为 60%-95%，债券、现款等金融器具占基金资产的比例为 5%-40%。本基金握有的现款 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   上述国际本钱商场股票应在与中国证监会已签署双边监管合营留情备忘录的国度或地 区证券商场挂牌交易。   如果法律法例允许，本基金的股票投资比例不错提高至基金资产净值的 100%，此事项 无须经基金份额握有东说念主大会同意。   （三）投资策略   本基金在环球范围内进行股票投资，汲取“从上至下”方法进行国度及地区的资产配置。 本基金将详细运用定性和定量分析方法，分析各个国度及地区的宏不雅经济形势、经济政策， 以及股票商场估值水平，比较列国度及地区股票商场投资相对劝诱力，并结合各商场的风险 水平，动态地笃定基金资产在各个国度及地区的资产配置。   本基金的行业配置策略建立在宏不雅经济形势分析、宏不雅经济和产业政策分析、行业景气 度分析、行业人命周期分析和行业竞争结构分析基础上，通过定性评价和行业估值模子鉴别 筛选出在短、中、经久内具有致密无比发展远景的行业。根据各行业所处人命周期、行业竞争结 构、行业景气度变动趋势等成分，对各行业的相对投资价值进行动态追踪分析，挑选上风行 业和景气行业，动态地笃定基金资产在各个行业的资产配置。根据不同的行业之间，很是是 周期性行业与非周期性行业之间, 所具有的不同的增长、估值及行业风险性格，采纳与之相 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                           更新的招募说明书 适合的投资策略。对非周期类行业追求经久踏实增长及合理估值买入并较经久领有；对周期 类行业以历史估值为基础进行波段操作。   本基金在环球范围内精选股票过程中，将以环球视线，配备定量分析器具, 选拔在行业 中具备竞争上风、成长性致密无比, 估值合理和金融风险低的股票。由于不同的证券商场，具有 不同的增长、估值、 经济基本面及企业运行性格，因此，本基金将采纳与之相适合的股票 选拔策略。在进修本钱商场选拔估值与增长均衡的业务模式优秀、或具有私有产物或服务、 行业中国际竞争力强的企业，在新兴本钱商场要点投资经久踏实增长, 并具有特定上风产业 股票的投资策略。   （1）定量筛选   本基金将最先借助定量研究平台，汲取定量分析方针，初步筛选出潜在投资对象。在定 量分析中，本基金预防上市公司以下四个方面的方针：1）经久成长智商方针，比如主营业 务利润增长率、净利润增长率、销售收入增长率、盈利预期增长和盈利超预期等；2）估值 水平方针，比如市净率（PB）、市销率（PS）                      、P/CFFO、EV/EBITDA 和 EV/FCF 等；3）盈利能 力方针，比如净资产收益率（ROE）和本钱答复率（ROIC）等；4）欠债水平方针，比如资产 欠债率（Debt/Equity）和筹办现款流量比例（OCF）等。   （2）基本面分析   在上述分析的基础上，本基金将进一步研究初选上市公司的基本面，覆按企业的竞争优 势、盈利智商及可握续成长智商。   企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的枢纽。企业在行业中的相对竞争上风取决 于企业计策、筹办不断水平实时期革命智商等多方面成分。本基金觉得，具有较强竞争上风 的企业具有以下一项或多项特色：   ①具有致密无比公司治理结构，预防鼓动答复，已建立起商场化筹办机制、决策效率高、对 商场变化反应聪惠并内控有劲；   ②具有与行业竞争结构相适合的、明晰的竞争计策；   ③在行业内领有成本上风、限度上风、品牌上风或其它特定上风；   ④在特定边界具有原材料、专有时期或其它专有资源；   ⑤具有较强时期革命智商；   ⑥财务安妥，筹办效率及盈利智商高于行业平均水平。   上市公司盈利智商的质地和握续性取决于盈利增长背后的驱动成分，这些驱动成分时时 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 是上市公司具备的相对竞争上风，具体包括时期上风、资源上风和生意模式上风等。本基金 通过研究公司的生意模式、时期上风、资源上风，分析其原材料供应、分娩工艺实时期、产 品销售策略等成分，覆按其成本、利润组成，从而分析企业的盈利智商。   结合公司所处行业性格及公司在行业内的相对竞争地位，分析公司可握续成长智商，选 择预期异日 3-5 年或更万古期，公司主营业务收入、主营业务利润具有较高可握续成长速率 的公司进行追踪研究。   （3）投资价值评估   在上述分析的基础上，充分接头上市公司的异日盈利智商与增长后劲，结合公司所处的 发展阶段、所属行业性格，评估公司的合理内在价值，选拔估值合理或者价值被低估上市公 司股票行为投资对象。对于周期性行业上市公司，要点选拔具有历史估值上风的公司行为投 资对象。   （4）组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险性格，结合国度与地区的资产配置策略，以 及行业配置策略，对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化，同期监控组合 中证券的估值水平，在证券价钱光显高于其内在合理价值时当令卖出证券。   同期，本基金在投资决策过程中也会利用本钱商场投资者的步履偏差, 同期运用系统性 定量分析方法, 积极参与交易来获取不同投资期限的逾额收益。   由于流动性不断及策略性投资的需要，本基金将投资政府债券、回购等固定收益产物金 融器具。本基金在预期股票商场阶段性答复率低于债券资产答复率时，或者股票商场投资风 险较高、预期将出现大幅度下降时，本基金会将一部分基金资产投资于政府债券以及信用评 级为投资级以上的其它债券。债券投资策略总体上服务于基金资产配置，其目的是不断基金 的现款资产，着力于约束风险，一般仅进行中短期投资。   （1）久期策略   债券投资主要着眼于中短期投资，以便预期股票商场发扬致密无比时好像赶紧养息基金投资 组合的资产配置，债券组合的久期不杰出 2 年。   （2）信用策略   为了约束债券的信用风险，基金握有的债券将主要蚁集好意思国、欧洲等进修商场，且债券 刊行东说念主所在的国度或地区主权评级不低于投资级。在这些商场，本基金主要投资政府债券， 以偏激它信用评级将不低于投资级的债券。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                                更新的招募说明书   出于股票商场风险对冲、遮蔽汇率风险的需要，或者本基金进行套利交易的需要，或者 基金不断东说念主基于约束交易成本的接头，本基金在有用约束风险的前提下，不错投资股票指数 期货、股票期权以及外汇互换等繁衍金融器具。   繁衍金融器具的应用不仅为低成本、快速地实施投资计策提供了有用的技巧，还好像对 投资风险进行套期保值，构造套利投资组合加多投资收益。本基金投资繁衍品仅限于投资组 合避险或有用不断，不必于投契或放大交易，同期须严格驯服法律法例的其他要求。本基金 进行上述繁衍金融器具投资时，将在对这些繁衍金融器具标的证券进行基本面研究及估值的 基础上，结合数目化订价模子，笃定其合理内在价值，从而构建避险、套利或其它适合目的 交易组合，并严格监控繁衍金融器具投资的风险。本基金使用繁衍品种的主要投资策略如下：   （1）股票指数期货投资策略。当预期证券商场价钱下降时，本基金可能建立股票指数 期货合约的空头头寸，从而遮蔽证券商场下降导致基金资产损失的风险。一样，为了提高资 金利用效率、低成土产货兑现对特定国度或者地区的资产配置，本基金可能建立这些国度或者 地区的股票指数期货合约多头头寸。   （2）股票期权投资策略。预期股票价钱在异日一定时期内将保握幽静波动时，本基金 可能卖出股票期权，以获取一定的权利金，从而为基金资产带来加多收益。   （3）外汇风险规避投资策略。本基金不进行外汇汇率的投契交易，但在必要时，不错 利用外汇互换等繁衍金融器具来不断汇率风险，以规避外币对东说念主民币的汇率风险。   （四）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：MSCI All Country World Indexsm(MSCI 世界指数）总收益   MSCI All Country World Indexsm (MSCI 世界指数)是由摩根斯坦利－巴诺公司（MSCI Barra）编制的具有投资性的环球股票指数。该指数覆盖了包含发达国度以及新兴国度证券 商场上市的股票，响应了环球主要股票商场价钱走势的总体景况。MSCI 世界指数总收益包 括指数价钱变化及红利收益。   跟着商场环境的变化，如果上述事迹比较基准不适用本基金时，本基金不断东说念主不错依据 珍视基金份额握有东说念主正当权益的原则，根据现实情况对事迹比较基准进行相应养息。养息业 绩比较基准应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案，基金不断东说念主应在养息前 3 个管事日在 中国证监会指定弁言上刊登公告。   （五）风险收益特征   本基金是投资于环球本钱商场的股票型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金与 货币商场基金，亦高于搀和型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者适合性 不断办法》，基金不断东说念主和销售机构按照新的风险品级分类尺度对基金再行进行风险评级， 本基金的具体风险评级结果应以基金不断东说念主和销售机构提供的评级结果为准。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                    更新的招募说明书   （六）投资限定与退却步履   除中国证监会另有次序外，基金不得有下列步履：   （1） 购买不动产。   （2） 购买房地产典质按揭。   （3） 购买可贵金属或代表可贵金属的凭证。   （4） 购买什物商品。   （5） 除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得杰出基金、集聚筹画资产净值的 10%。   （6） 利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外。   （7） 参与未握有基础资产的卖空交易。   （8） 从事证券承销业务。   （9）不公正对待不同客户或不同投资组合。   （10）除法律法例次序除外，向任何第三方表现客户良友。   （11）中国证监会退却的其他步履。   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及洞开式基金的固有特色，通过分散投资缩小基金 财产的非系统性风险，保握基金组合致密无比的流动性。基金的投资组合将遵循以下限定：   （1）本基金握有的股票等权益类资产占基金资产的比例不低于 60%；   （2）本基金握有一家上市公司的股票，其市值不杰出基金资产净值的 10％；本基金握 有并吞机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得杰出基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有并吞家银行的进款不得杰出基金资产净值的 20%。银行应当是中资商 业银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级 的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限定；   （4）本基金不得购买证券用于约束或影响刊行该证券的机构或其不断层。本基金不断 东说念主不断的全部基金不得握有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。   前项投资比例限定应当合并策动并吞机构境表里上市的总股本，同期应当一并策动环球 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对握有的股本权证应用转变；   （5）本基金握有非流动性资产市值不得杰出基金资产净值的 10%。   前项非流动性资产是指法律或基金合同次序的畅达受限证券以及中国证监会认定的其 他资产；   （6）本基金握有境外基金的市值共计不得杰出基金净值的 10%。但握有货币商场基金 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 不错不受上述限定。   （7）本基金不断东说念主不断的全部基金握有任何一只境外基金，不得杰出该境外基金总份 额的 20%；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，本基金不得借入现款。该临时用途借入 现款的比例不得杰出基金资产净值的 10%；   （9）本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％；   （10）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％；   （11）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下要求：1） 扫数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机 构评级；2）交易敌手方应当至少每个管事日对交易进行估值，何况本基金可在职何时候以 公允价值鉴别交易；3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得杰出基金资产净值的 20％；   （12）本基金参与正回购交易、逆回购交易时，除按照基金资产投资所在商场的正常市 场惯例外，还应驯服中国证监会的相干次序；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （14）中国法律法例及中国证监会次序的其他限定；   （15）基金资产投资所在国度及地区法律及监管机构的相干次序及限定。   基金不断东说念主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。若基金杰出上述（1）-（7）款的投资比例限定，应当在杰出比例后 30 个管事日内 汲取合理的生意措施减仓以相宜投资比例限定要求；其他情况下，除第（13）款次序外，应 当在杰出比例后 10 个管事日内汲取合理的生意措施减仓以相宜投资比例限定要求。   对于因基金份额拆分、大比例分成等蚁集握续营销步履引起的基金净资产限度在 10 个 管事日内加多 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金不断东说念主 同基金托管东说念主协商一致并实时书面陈述中国证监会后，可将养息时限从 30 个管事日延长到   （七）基金不断东说念主代表基金应用相干权利的处理原则及方法 投资者的利益。   （八）基金的融资政策   本基金不错按照法律法例的相干次序进行融资。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                    更新的招募说明书   （九）代理投票   基金不断东说念主行为基金份额握有东说念主的代理东说念主，应应用所投资股票的投票权。基金不断东说念主将 本着珍视握有东说念主利益的原则，勉力尽责的代理基金份额握有东说念主应用投票权。在履行代理投票 职责过程中，基金不断东说念主可根据现实操作需要，托付基金托管东说念主或其他专科机构提供代理投 票的建议、协助完成代理投票的要领等，基金不断东说念主应付代理机构的步履进行必要的监督， 保留投票记录，并承担相应责任。   （十）证券交易   （1）券商牙东说念主财务景况致密无比、筹办步履轨范、风险不断先进、投资作风与本基金管 理东说念主有互补性、在最近一年内无环节非法步履。   （2）券商牙东说念主具有较强的详细服务智商：能实时、全面、依期提供高质地的对于宏 不雅、行业、本钱商场、个股分析的陈述及丰富全面的信息计算服务；有很强的分析智商，能 根据本基金不断东说念主所不断基金的特定要求，提供专门研究陈述，具有开垦量化投资组合模子 的智商以偏激他详细服务智商。   （3）券商牙东说念主能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商牙东说念主比较，该券商牙东说念主 好像提供最优惠合理的佣金率。   （4）券商牙东说念主具有较强的交易践诺智商，好像公正对待扫数客户，兑现最好价钱成 交，实时、准确、高效。   根据中国证监会《对于完善证券投资基金交易席位轨制相干问题的通告》中对于“一家 基金公司通过一家券商的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得杰出其已往扫数基金买卖证 券交易佣金的 30％”的次序，本基金将结合各券商牙东说念主提供研究陈述及详细服务的质地， 分配基金在各席位买卖证券的交易量。每季度对各个券商牙东说念主进行考察和打分，并根据考 核结果拟定交易量分配比例，并至少每月进行养息。   考察内容主要包括：研究陈述（陈述数目、质地、时效性、数据和定量）、研究交流、 交易践诺智商、服务质地等。   考察主要采纳打分制，由基金司理、研究员、交易员每季度对券商牙东说念主进行打分，加 权平均的结果为每家券商牙东说念主的得分。   考察打分策动公式是：研究陈述（40%）、研究交流（10%）、交易践诺智商（40%）、服务 质地（10%）       。   本基金不断东说念主将根据相干次序，在基金依期陈述中按次序将所选拔的证券筹办机构的有 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                                    更新的招募说明书 关情况、基金通过该证券筹办机构买卖证券的成交量、支付的佣金等给以袒露，同期将本着 珍视基金份额握有东说念主的利益的原则，对券商选拔和分仓中存在或潜在的利益突破进行妥善处 理，并向中国证监会陈述。      （十一）基金的投资组合陈述      本陈述期自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止（财务数据未经审计）。 序号               神情              金额（东说念主民币元）          占基金总资产的比例（%）       其中：普通股                      372,338,847.53             89.09       优先股                                      -                 -       存托凭证                         15,430,348.97              3.69       房地产信赖凭证                                  -                 -       其中：债券                                    -                 -       资产支握证券                                   -                 -       其中：远期                                    -                 -       期货                                       -                 -       期权                                       -                 -       权证                                       -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                        -                 - 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与共计可能有尾差。  国度（地区）            公允价值（东说念主民币元）                占基金资产净值比例（%） 好意思国                      280,847,192.98                          67.74 法国                       25,583,424.03                           6.17 英国                       24,343,005.06                           5.87 德国                       17,538,628.83                           4.23 日本                        7,336,860.50                           1.77 荷兰                        6,061,341.37                           1.46 瑞典                        5,631,648.00                           1.36 西班牙                       5,581,009.41                           1.35 加拿大                       5,299,972.66                           1.28 瑞士                        5,110,361.97                           1.23 中国香港                      4,435,751.69                           1.07 共计                      387,769,196.50                          93.53 注：1、权益投资的国度类别根据其所在证券交易所笃定； 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                                            更新的招募说明书              行业类别                   公允价值（东说念主民币元）              占基金资产净值比例(%) 通敬佩务 Communication Services             52,925,995.13               12.77 非必需破费品 Consumer Discretionary           50,096,267.36               12.08 必需破费品 Consumer Staples                  14,226,812.59                3.43 动力 Energy                                           -                   - 金融 Financials                           71,567,675.01               17.26 保健 Health Care                          62,753,639.28               15.14 工业 Industrials                          57,188,822.53               13.79 信息时期 Information Technology             73,606,548.39               17.75 材料 Materials                                        -                   - 房地产 Real Estate                          5,403,436.21                1.30 公用职业 Utilities                                      -                   - 共计                                     387,769,196.50               93.53 注：1、以上分类汲取环球行业分类尺度（GICS）                        ； 资明细 序   公司称号(英文)         公司    证券代码           所   所属    数目      公允价值（东说念主民         占基 号                    称号                   在   国度    (股)       币元）           金资                      (中                   证   （地                            产净                      文)                   券   区）                            值比                                           市                                 例(%)                                           场                                           斯                                           达                                           克                                           证                                           券                                           交                                           易                                           所                      逊公                   斯                      司                    达                                           克                                           证 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     序号                    称号                         金额（东说念主民币元） 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                                            更新的招募说明书     本基金本陈述期末未握有处于转股期的可转变债券。     无。     无。                                五、基金的事迹     基金不断东说念主承诺以恪称职守、诚挚信用、勉力尽责的原则不断和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日发扬。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同奏效日 为 2010 年 5 月 25 日，基金合同奏效以来（截止 2024 年 3 月 31 日）的投资事迹及同期基准 的比较如下表所示：          阶段             净值增长      净值增长      事迹比较基      事迹比较基      ①-③       ②-④                          率①       率尺度差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同奏效日起至              264.50%     0.97%    290.86%      0.96%   -26.36%    0.01% 今     （2010 年 5 月 25 日至 2024 年 3 月 31 日） 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                        更新的招募说明书 注：1、本基金基金合同于 2010 年 5 月 25 日奏效。 合基金合同对于投资范围及投资限定的次序。                          六、基金不断东说念主   （一）基金不断东说念主概况   称号：工银瑞信基金不断有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹办范围：基金召募、基金销售、资产不断及中国证监会许可的其他业务   组织表情：有限责任公司   注册本钱：贰亿元东说念主民币   研究东说念主：朱碧艳   研究电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册本钱的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册本钱的 20%。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                       更新的招募说明书   存续期间：握续筹办   （二）主要东说念主员情况   赵桂才先生，硕士，高档经济师，现任工银瑞信基金不断有限公司党委布告、董事长、 法定代表东说念主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行生意信贷部、营业部和 公司业务二部管事，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西践诺董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租借党委布告、践诺董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金不断有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金不断有限公司党委副布告、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产不断部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金不断有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行计策不断与投资者关系部高档群众、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室称职监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高档经济师，中国东说念主民大学经济学博士，中国工商银行计策不断与 投资者关系部群众、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行群众。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限责任公司董事长、瑞银环球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构管事逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，沉静董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 参谋人委员会委员，香港会德丰集团计算委员会委员，香港病院不断局公积金筹画受托东说念主，香 港证监会要领复检委员会委员，香港政府经济参谋人委员会发展局成员，香港联合交易所新市 场发展管事小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银巨匠”。   陈忠阳先生，沉静董事，中国东说念主民大学金融学博士，现任中国东说念主民大学财政金融学院应 用金融系教导，金融风险不断管事室主任，中国国度风险不断尺度化时期委员会委员、中国 银行业从业东说念主员经历认证考研群众，曾任中国东说念主民大学国际学院副院长。主要研究边界为金 融风险不断、金融监管。   伏军先生，沉静董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教导、博士生 导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部布告，北京金融法院群众计算委员会委员、最 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                         更新的招募说明书 能手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）践诺主任、中国法学会国际经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国际金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富不断、基金分销部主管，瑞银资产不断香港区主管。姚伟浩先生在瑞银管事逾 9 年，负责 不断和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明司帐师事务所 高档审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产不断（国际）有限公司董事、工银 瑞信投资不断有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东说念主民大学，历任副科长、科长， 校团委副布告。2009 年至 2011 年接事于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东说念主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交易室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，国际注册里面审计师，现任工银瑞信基金不断有限公司党委委员、 督察长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融信赖投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产不断公司投资银行部、证券业务部高档副 司理。2005 年加入工银瑞信基金不断有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金不断有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金不断有限公司， 兼任工银瑞信投资不断有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高档经济师，金融风险不断师（FRM），现任工银瑞信基金不断有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷不断部、授信 业务部、公司金融业务部管事，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金不断有 限公司，兼任工银瑞信投资不断有限公司董事长。   王建先生，硕士，高档工程师，现任工银瑞信基金不断有限公司首席信息官。1996 年 7 月插足中国工商银行山东分行策动中心管事；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开垦运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深时期司理；2011 年 11 月至 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                            更新的招募说明书 职于中国工商银行总行，先后任产物革命不断部总司理助理、产物革命不断部产物群众、金 融科技部产物群众。2022 年加入工银瑞信基金不断有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金不断有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限责任公司高档副司理。2008 年加入工银瑞信基金不断有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金不断有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高档司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金商场拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金不断有限公司，兼任工银瑞信资产不断（国际）有限公司董事长、工银瑞信投 资不断有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金不断有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金不断有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金不断有限公司。   林念先生，博士研究生，11 年证券从业教导；曾任光大证券宏不雅分析师；2014 年加入 工银瑞信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红 利搀和型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信环球精选股票型 证券投资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享搀和型 证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略搀和型证券投资基 金基金司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈答复生动配置搀和型证券投资基 金基金司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年握有期搀和型 证券投资基金基金司理。   本基金历任基金司理：   游凛峰先生，2010 年 5 月 25 日至 2022 年 4 月 27 日，担任本基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业教导；博士；曾任民生东说念主寿保障分析师。2012 年加入工银 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                           更新的招募说明书 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部管事、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信安妥成长搀和型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信体裁产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业教导；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利搀和 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信环球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享搀和型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略搀和型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈答复生动配置搀和型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年握有期搀和型证券投 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机环球配置股票型证券投资 基金基金司理。   焦文龙先生，15 年证券从业教导，曾任鹏华基金践诺总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇生动配置搀和型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值生动配置搀和型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享搀和型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 交易型洞开式指数证券投 资基金衔接基金）基金司理。   蒋华安先生，16 年证券从业教导，曾任安永司帐师事务所担任高档审计员，社保基金 理事会资产配置处副处长。2017 年加入工银瑞信，现任 FOF 投资部总司理、基金司理。2018 年 10 月 31 日于今，担任工银瑞信养老目的日历 2035 三年握有期搀和型基金中基金（FOF） 基金司理；2019 年 9 月 17 日于今，担任工银瑞信养老目的日历 2040 三年握有期搀和型发 起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 1 月 21 日于今，担任工银瑞信养老目的日历 2045 三年握有期搀和型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 9 月 30 日于今，担任工银 瑞信安妥养老目的一年握有期搀和型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2021 年 11 月 9 日于今，担任工银瑞信价值安妥 6 个月握有期搀和型基金中基金（FOF）基金司理；2021 年 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                              更新的招募说明书                                             （自 2022 年 11 月 24 日起，变更为工银瑞信贤明高出股票型基金中基金（FOF-LOF））基金司理；2021 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信均衡养老目的三年握有期搀和型发起式基金中基金（FOF） 基金司理；2022 年 8 月 31 日于今，担任工银瑞信安裕积极一年握有期搀和型基金中基金（FOF） 基金司理；2023 年 6 月 28 日于今，担任工银瑞信安悦安妥养老目的三年握有期搀和型基金 中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业教导，曾任中原银行总行交易员，中信银行总行交易员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天搭理债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天搭理债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信宽心增利场内实时申赎货币商场基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信钞票快线货币商场基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信安盈货币商场基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年依期洞开债券型证券投资基金基金司理；2017 年 2 月 28 日至 2019 年 1 月 24 日， 担任工银瑞信丰淳半年依期洞开债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银 瑞信丰淳半年依期洞开债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年依期洞开债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今， 担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥依期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至   杜洋先生，14 年证券从业教导；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信计策转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月依期洞开债券 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 依期洞开债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 瑞信安妥成长搀和型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新动力汽车主题搀和型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信计策新兴产业搀和型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                          更新的招募说明书 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年依期洞开搀和型证券投资基金基金司理； 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，                        担任工银瑞信新动力汽车主题搀和型证券投资基金基金司理； 年 6 月 13 日于今，担任工银瑞信领航三年握有期搀和型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日于今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。      赵蓓女士，16 年证券从业教导，曾任中再资产不断股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日于今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担 任工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担任工银瑞信科技革命 6 个月依期洞开搀和型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选搀和型证券投资基金基金司理。      （三）基金不断东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 为；      （四）基金不断东说念主承诺 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 制等全权处理本基金的投资。 措施，防护违背《证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产不必于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金不断东说念主、基金托管东说念主刊行的股 票或者债券；   （5）买卖与其基金不断东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与其基金不断东说念主、基金 托管东说念主有其他环节猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易步履；   （7）购买不动产；   （8）购买房地产典质按揭；   （9）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （10）购买什物商品；   （11）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得杰出基金资产净值的 10%。   （12）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外。   （13）参与未握有基础资产的卖空交易。   （14）依照法律、行政法例相干次序，由国务院证券监督不断机构次序退却的其他步履。 法例及行业轨范，诚挚信用、勉力尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其不断的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）其它法律法例以及中国证监会退却的步履。   （1）依摄影干法律、法例和基金合同的次序，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金               更新的招募说明书 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的相干证券、基金的生意神秘以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资筹画等信息。   （4）不以任何表情为除基金不断东说念主除外的其他组织或个东说念主进行证券交易。   （五）基金不断东说念主的里面约束轨制   （1）健全性原则。里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控要领，珍视内控轨制 的有用践诺。   （3）沉静性原则。基金不断东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保握相对沉静，基金不断 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。基金不断东说念主里面部门和岗亭的设立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。基金不断东说念主运用科学化的筹办不断方法缩小运作成本，提高经济 效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束恶果。   （1）约束环境   公司董事会决定公司发展计策，监督不断层履行职责及筹办运作的正当合规情况；董事 会下设风险不断委员会、经历审查及薪酬委员会等专门委员会，按照法律法例、公司规则的 次序和董事会的授权应用职责。   公司设践诺委员会，负责公司日常筹办不断步履中的环节决策，组织实施董事会决议。 践诺委员会下设的投资决策委员会和风险不断与里面约束委员会，就基金投资、风险与内控 不断等发表专科想法及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司设立督察长，对董事会负责，负责审查、监督查验公司偏激管事主说念主员的筹办不断和 执业步履正当合规情况及公司里面风险约束情况。督察长发现基金及公司存在环节筹办风险 或者隐患时，提倡处理想法并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会陈述；公司未实时 陈述的，顺利向中国证监会陈述。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险不断委员会和督察长对公司表里部风险进行评估；   b）践诺委员会下属的风险不断与里面约束委员会负责对公司筹办不断中的环节突发性 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                                 更新的招募说明书 事件和环节危急情况进行评估，制定危急处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的 环节问题和环节事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所面对的风险进行识别和评估。   （3）约束步履   约束步履包括自我约束、职责分离、监察稽核、什物约束、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、要领或措施。   约束步履体现为：自我约束以各岗亭的目的责任制为基础，是里面约束的第一起防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在相干部门和相 关岗亭之间建立环节业务处理凭证传递和信息换取轨制；风险不断、内控合规以及支握职能 部门为里面约束的第二说念防地，对一起防地负有监督责任；稽核审计部门是里面约束的第三 说念防地，通过专项稽核审计、里面约束有用性评价等管事，对第一起、第二说念防地履职情况 进行沉静客不雅的监督、评价。   （4）信息与换取   公司建立双向的信谢绝流路线，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息申诉 渠说念。通过建立有用的信谢绝流渠说念，保证了公司职工及各级不断东说念主员不错充分了解与其职 责相干的信息，并实时送达适合的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务陈述系统。   （5）里面监控   里面监控由风险不断委员会、督察长、内控稽核部门在各自的权利范围内开展，查验、 评价公司里面约束轨制合感性、完备性和有用性，监督里面约束轨制的践诺情况，揭示公司 里面不断及基金运作中的风险，实时提倡改进想法，促进公司里面不断轨制有用地践诺。   （1）基金不断东说念主确知建立、实施和撑握里面约束轨制是本公司董事会及不断层的责任；   （2）上述对于里面约束的袒露着实、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展络续完善里面约束轨制。                           七、境外投资参谋人   （一）境外投资参谋人基本情况   称号：威灵顿不断有限责任合伙制公司   地址：280 Congress Street, Boston, MA 02210, USA   成偶然间：1933 年   组织表情：有限责任合伙制 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                                      更新的招募说明书    存续期间：握续筹办    研究东说念主：杨琰女士，中国机构业务总监    电话：(852)2846-8338    传真：(852)2846-6066    电子邮箱：YYang@wellington.com    威灵顿不断有限责任合伙制公司 (Wellington Management Company LLP，以下简称“威 灵顿”) 是环球最具限度的沉静私东说念主投资不断公司之一。自成立于今，威灵顿在投资边界中 提供革命的引诱性决策，以欢喜客户的需求。截止 2024 年 3 月 31 日，威灵顿为客户不断的 资产总值逾 1.2 万亿好意思元，为分散于 60 多个国度的逾 3000 名机构客户提供投资参谋人服务。 威灵顿对所不断的资产汲取往常而种种化的投资方式，举座而言，约有 48%的资产投资于股 票，36%为固定收益证券投资，其余 16%为多策略投资。    威灵顿公司总部设于波士顿，并在以下地区设有办事机构：芝加哥（伊利诺伊州）、韦 纳（宾夕法尼亚州）         、旧金山（加利福尼亚州）、尼德姆(马萨诸塞州)、纽约（纽约州），多 伦多、米兰、马德里，法兰克福、苏黎世、伦敦、卢森堡、杜拜、上海、香港、新加坡、悉 尼及东京。    （二）主要东说念主员情况    Jean M.Hynes 女士是威灵顿首席践诺官，负责监督威灵顿全体职工践诺公司的管事， 即超越环球客户的投资目的和服务预期。她亦然负责公司合伙关系治理的三位不断合伙东说念主之 一。在公司任职的 30 多年里，她一直在从事制药和生物时期行业研究，曾担任医疗投资组 合司理和医疗板块研究团队负责东说念主。她是威灵顿践诺委员会主席，以及威灵顿女性定约 (Women's Network)发起东说念主。环球前二十大资产不断公司的首席践诺官中有五位是女性，Jean M.Hynes 女士是其中之一。她获取过多少行业盛誉，包括入选福布斯 2022 年“50 位 50 岁以 上隆起女性”榜单(Forbes 50O ver50)，                           《巴伦周刊》2020 年、2021 年和 2022 年“好意思国金 融界百名最具影响力女性”榜单(Barron’s 100 Most Influential Womenin US Finance)， 金融界百强女性协会 2021 年北好意思行业首长奖(100 Women in Finance’s North American Industry Leadership Award)，以及 2018 年《对冲基金杂志》评比的“对冲基金边界 50 位隆起女性”榜单(The Hedge Fund Journal’s 50 Leading Womenin Hedge Funds)。    Jean M.Hynes 女士于大学毕业后即加入威灵顿。她获有韦尔斯利学院 (Wellesley College)经济学学士学位(1991)。此外，她是特准金融分析师(CFA)，以及特准金融分析师 协会和波士顿特准金融分析师协会会员。    Stephen Klar 先生担任主席一职，与首席践诺官精细合营，不断集团高下事务，当中 主要负责客户及基建平台，并引诱环球各地办事处主管的管事。Stephen Klar 先生是三位 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                                 更新的招募说明书 专责管治威灵顿投资不断合伙营运的不断合伙东说念主之一,并为践诺委员会及营运委员会成员。 他的职业生计始于加拿大的又名公司法和税法专科执业讼师(1992-1996)。他获有康奈尔大 学(Cornell University)法学硕士学位(LLM)(1992)，和蒙特利尔麦吉尔大学(Mc Gill University)英好意思法和大陆法学位(1990)。    Terrence M.Burgess 先生于 2021 年 7 月 1 日被任命为不断合伙东说念主。除不断合伙东说念主外， Terrence M.Burgess 先生如故极品投资团队总监。此前，他曾担任投资研究总监，以及股 票产物不断助理总监。Terrence M.Burgess 先生获有波士顿学院(卡罗尔不断学院)(Boston College (Carroll School of Management))金融地点工商不断硕士学位(1999)，和贝茨学 院(Bates College)经济学与政事学学士学位(1993)。Terrence M.Burgess 先生是特准金融 分析师(CFA)。    （三）本基金产物投资的主要东说念主员情况    Steven C. Angeli,先生是股票投资组合司理，亦然优质增长团队的负责东说念主。他负责管 理环球本钱升值和环球优质增长投资组合。Steven C. Angeli 先生于 1994 年加入威灵顿 之前，曾于 1990-1992 年间在富达不断与研究公司（Fidelity Management and Research） 担任助理分析师，主要负责固定收益证券，包括债务/股权私募。Steven C. Angeli 先生于 年，他获取波士顿学院 （Boston College）金融学士学位。此外，他握有特准金融分析师 （CFA）称号，是 CFA 协会和 CFA 协会波士顿的成员。    （四）境外投资参谋人的职责 服务；    （1）在基金不断东说念主所指定境外投资地的商场上进行证券交易，同期在进行证券交易前 进行合规性审核；    （2）签署与本基金交易相干的合同；    （3）在本基金所投资的上市公司进行代理投票；    （4）经要求向基金不断东说念主提供基金投资地适用法律法例发生变化的相干信息，且该类 信息与境外投资参谋人履行本合同下的义务相干；    （5）践诺其它与本基金相干的事项。    基金不断东说念主不错随时书面通告境外投资参谋人减弱以上职责范围。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                          更新的招募说明书                     八、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金不断东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》、                         《销售办法》、《试行办法》、基金合 同偏激他法律法例的相干次序召募。   本基金召募苦求一经中国证监会 2010 年 2 月 11 日证监许可2010178 号文核准。   （二）基金类型   股票型基金。   （三）基金的运作方式   契约型、洞开式。   （四）基金存续期间   不依期。   （五）基金的面值   本基金每份基金份额的初度召募开动面值为 1.00 元东说念主民币。                     九、基金合同的奏效   （一）基金合同奏效   本基金基金合同于 2010 年 5 月 25 日起慎重奏效。自基金合同奏效之日起，本基金不断 东说念主慎重入手不断本基金。   （二）基金合同奏效后的基金份额握有东说念主数目和资产限度   基金合同奏效后的存续期内，基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 不到 200 东说念主，或贯串 20 个管事日基金资产净值低于 5000 万元，基金不断东说念主应当实时向中国 证监会陈述，说明出现上述情况的原因并提倡惩办决策。                 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回花式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不断东说念主在招募说明 书或其他相干公告中列明。基金不断东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金不断东说念主网 站公示。若基金不断东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金不断东说念主另行公告。   （二）申购和赎回的洞开日实时期 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                           更新的招募说明书      本基金的洞开日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及好意思国纽约证券交易所、卢森堡 证券交易所和香港联合交易所同期洞开的每个管事日。具体业务办理时期以销售机构公布时 间为准。但基金不断东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的次序公告暂停申购、 赎回时除外。      在基金洞开日，投资者提倡的申购、赎回苦求时期在上海证券交易所与深圳证券交易所 当日收市时期（现在为下昼 3：00）之前，其基金份额申购、赎回视为当日的交易苦求；如 果投资者提倡的申购、赎回苦求时期在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时期之后， 其基金份额申购、赎回视为下一洞开日的交易苦求。      基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或其他稀奇情况， 基金不断东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的养息，但应在实施日前依摄影干规 定在指定弁言上公告。      本基金已于 2010 年 6 月 28 日起入手办理日常申购、赎回业务。      （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行策动； 额握有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购证明日历在先的基金份额先赎 回，申购证明日历在后的基金份额后赎回，以笃定所适用的赎回费率； 不得取销； 动订价机制，以确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作轨范遵摄影干法律法例以及监 管部门、自律王法的次序。 的原则实施前 3 个管事日给以公告。      （四）申购与赎回的要领      基金投资者须按销售机构次序的手续，在洞开日的业务办理时期内提倡申购或赎回的申 请。      投资者申购本基金，须按销售机构次序的方式全额托付申购款项。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                   更新的招募说明书   投资者提交赎回苦求时，其在销售机构（网点）必须有饱和的基金份额余额。   （1）申购苦求的证明：基金不断东说念主应以基金申购洞开日本日行为 T 日，并在 T＋2 个工 作日对申购苦求的有用性进行证明，投资者可在 T＋3 个管事日后（包括该日）到销售网点 或以销售机构次序的其他方式查询申购苦求的证明情况。不然，如因苦求未得到注册登记机 构的证明而酿成的损失，由投资者自行承担。   （2）赎回苦求的证明：基金不断东说念主应以基金赎回洞开日本日行为 T 日，并在 T＋2 个工 作日对赎回苦求的有用性进行证明，投资东说念主可在 T＋3 个管事日后（包括该日）到销售网点 或以销售机构次序的其他方式查询赎回苦求的证明情况，不然，如因苦求未得到注册登记机 构的证明而酿成的损失，由投资者自行承担。   基金不断东说念主应在法律法例次序的时限内对基金投资者申购、赎回苦求的有用性进行证明。   申购汲取全额交款方式，若资金在次序时期内未全额到账则申购不告成，申购款项将退 回投资者账户。   投资者赎回苦求告成后，基金不断东说念主应通过注册登记机构按次序向投资者支付赎回款项， 赎回款项在自受理基金投资者有用赎回苦求之日起 T＋10 管事日内划往投资者银行账户。在 发生无数赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和相干法律法例次序处理。   （五）申购与赎回的数目限定 低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。现实操作中，以各销售机构的具体次序为准。   投资东说念主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限定。 余额不及 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。现实操作中，以各销售机构的具体次序为准。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体次序请参见相干公告。 和赎回份额的数目限定。基金不断东说念主必须在养息前依摄影干次序在指定弁言上公告。   （六）申购费与赎回费   本基金对申购设立级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减，本基金的最高申购费 率不杰出 3％，投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购苦求单独策动。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                            更新的招募说明书   本基金的申购费率如下表所示：   用度种类                            费率尺度 申购费          M             M ≥500 万              按笔收取，1000 元/笔 注：M 为申购金额（东说念主民币元）               。   申购用度由申购东说念主承担，不列入基金财产，申购用度用于本基金的商场推行、注册登记 和销售等各项用度。   本基金的最高赎回费率不杰出 3％，赎回费率如下表所示：       用度种类                          费率尺度 赎回费                握有期                   握有期≥2 年                                 0 注：1 年指 365 天。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收 取，其中对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。对握续握有期为 7 日以上（含 7 日）的，不低于赎回费总额的 25%应归基金 财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。认购/申购的基金份额握有期限自注 册登记系统证明之日起入手策动，自该部分基金份额赎回证明日止，且基金份额赎回证明日 不计入握有期。 如发生变更，基金不断东说念主应在养息实施 2 个管事日前在至少一种中国证监会指定弁言上刊登 公告。 基金促销筹画，经代销机构同意后，针对投资者依期和不依期地开展基金促销步履。在基金 促销步履期间，基金不断东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适合养息基金 申购费率、赎回费率和转变费率。   （七）申购份额与赎回金额的策动方式   申购本基金的申购用度汲取前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），申购份额的计 算方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                         更新的招募说明书      申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值      各策动结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此纰谬产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产扫数。      例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.05 元，则可得 到的申购份额为：      净申购金额＝50,000/（1＋1.6%）＝49,212.60 元      申购用度＝50,000－49,212.60＝787.40 元      申购份额＝49,212.60/1.05＝46,869.14 份      即：投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.05 元，则其可得 到 46869.14 份基金份额。      投资东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，投资东说念主的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。 其 中，      赎回金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额=赎回金额－赎回用度      赎回用度以东说念主民币元为单元，策动结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；赎回金 额结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此纰谬产生的损失由基金财产承担，产生 的收益归基金财产扫数。      例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，握有时期为两年六个月，对应的赎回费率为      赎回金额=10,000×1.25=12,500 元      赎回用度=12,500×0%=0 元      净赎回金额=1,2500-0=12,500 元      即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，握有期限为两年六个月，假定赎回当日基金份 额净值是 1.25 元，则其可得到的赎回金额为 12,500 元。      T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日登记在册的基金份额总额      基金份额净值为策动日基金资产净值除以策动日登记在册的基金份额总额，基金份额净 值单元为元，策动结果保留在极少点后三位，极少点后第四位四舍五入。由此产生的纰谬在 基金财产中列支。      （八）申购与赎回的注册登记 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 间之前不错取销。 并办理注册登记手续，投资者自 T＋3 个管事日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 迟于入手实施前 3 个管事日给以公告。   （九）谢绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）证券交易所交易时期非正常停市，导致基金不断东说念主无法策动当日基金资产净值。   （3）发生本基金合同次序的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且汲取估值时期仍导致公允价值存在环节不笃定 性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不断东说念主应当采纳暂停接受基金申购苦求的措施。   （4）基金不断东说念主觉得接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现存基金份额握有东说念主 利益时。   （5）因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券进行权益分拨等原因，使基 金不断东说念主觉得短期内赓续接受申购可能会影响或毁伤现存基金份额握有东说念主利益的；   （6）基金资产限渡过大，使基金不断东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。   （7） 基金投资所处的主要商场休市时或本基金的资产组合中的环节部分发生暂停交易 或其他环节事件，赓续接受申购可能会影响或毁伤其他基金份额握有东说念主利益时。   （8）基金不断东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者握有基金份额的比 例达到或者杰出 50%，或者变相规避 50%蚁集度的情形时。   （9）某笔或某些申购苦求杰出基金不断东说念主设定的单日净申购比例上限、单一投资者单 日或单笔申购金额上限的。   （10）法律法例次序或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）          （2）            （3）              （5）                （6）                  （7）                    （10）项暂停申购情形时，基金不断东说念主应当根据 相干次序在指定弁言上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分谢绝的，被 谢绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不断东说念主应实时归附申购业 务的办理。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                    更新的招募说明书   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）证券交易所交易时期非正常停市，导致基金不断东说念主无法策动当日基金资产净值。   （3）贯串两个或两个以上洞开日发生无数赎回。   （4）发生本基金合同次序的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且汲取估值时期仍导致公允价值存在环节不笃定 性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不断东说念主应当采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金 赎回苦求的措施。   （5） 基金投资所处的主要商场休市时或本基金的资产组合中的环节部分发生暂停交易 或其他环节事件，赓续接受赎回可能会影响或毁伤其他基金份额握有东说念主利益时。   （6）法律法例次序或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金不断东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回苦求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可延期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据策动 赎回金额。若贯串两个或两个以上洞开日发生无数赎回，延期支付最长不得杰出 20 个管事 日，并在指定弁言上公告。投资东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以撤 销。在暂停赎回的情况摒除时，基金不断东说念主应实时归附赎回业务的办理并给以公告。   （1）如果发生暂停的时期为 1 日，基金不断东说念主将于再行洞开日，在在指定弁言上刊登 基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。   （2）如果发生暂停的时期杰出 1 日但少于 10 个管事日，暂停扫尾，基金再行洞开申购 或赎回时，基金不断东说念主应提前 2 日在指定弁言上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公告 最近 1 个洞开日的基金份额净值。   （3）如果发生暂停的时期杰出 10 个管事日，暂停期间，基金不断东说念主应每两周详少刊登 暂停公告一次；当贯串暂停时期杰出两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行养息。暂 停扫尾，基金再行洞开申购或赎回时，基金不断东说念主应提前 2 日，在指定弁言上贯串刊登基金 再行洞开申购或赎回的公告，并在公告最近一个洞开日的基金份额净值。   （十）无数赎回的情形及处理方式   单个洞开日中，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出苦求（转出苦求总份额扣除转入苦求总份额后的余额）之和杰出上一日基金总 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 份额的 10%，为无数赎回。   出现无数赎回时，基金不断东说念主不错根据本基金那时的资产组合景况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金不断东说念主觉得有智商兑付投资者的全部赎回苦求时，按正常 赎回要领践诺。   （2）部分延期赎回：当基金不断东说念主觉得兑付投资者的赎回苦求有难题，或觉得兑付投 资者的赎回苦求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金不断东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回苦求延期办理。对于当日 的赎回苦求，应当按单个基金份额握有东说念主苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，笃定 该基金份额握有东说念主当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回苦求时选拔将当日 未获受理部分给以取销外，蔓延至下一洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价钱。转入 下一洞开日的赎回苦求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回苦求杰出上一洞开日基金总 份额的 10%，基金不断东说念主不错先行对该单个基金份额握有东说念主超出 10%的赎回苦求实施延期办 理，而对该单个基金份额握有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他基金份额握有东说念主的赎 回苦求，基金不断东说念主不错根据基金那时的资产组合景况或无数赎回份额占比情况决定全额赎 回或部分延期赎回。扫数延期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下 一洞开日基金份额的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具 体见相干公告。   （4）当发生无数赎回并延期办理时，基金不断东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 次序的其他方式在 3 个管事日内通告基金份额握有东说念主，说明相干处理方法，并在 2 日内在指 定弁言上刊登公告。   （5）暂停接受和减速支付：本基金贯串 2 个或 2 个以上洞开日发生无数赎回的为贯串 无数赎回，如基金不断东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速 支付赎回款项，但减速期限不得杰出 20 个管事日，并应当在至少一种中国证监会指定弁言 和基金不断东说念主网站公告。   （十一）基金转变   基金不断东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的次序，在条件进修的情况下提供本基 金与基金不断东说念主不断的其他基金之间的转变服务。基金转变不错收取一定的转变费，相干规 则由基金不断东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的次序制定并公告。   如本基金通达转变业务的，转入的基金份额握有期限自注册登记系统证明之日起入手计 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                         更新的招募说明书 算，自该部分基金份额赎回或转出证明日止，且基金份额赎回或转出证明日不计入握有期。   （十二）基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 情况下的非交易过户。其中：     “秉承”指基金份额握有东说念主逝世,其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；     “捐赠”仅指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会 或社会团体的情形；     “司法强制践诺”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金 份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。     办理非交易过户业务必须提供基金登记结算机构次序的相干良友。 其次序的尺度收取过户用度。 机构不错按照次序的尺度收取转托管费。投资者于 T 日转托管基金份额告成后，转托管份额 于 T+2 个管事日可查询转托管结果，投资者可于 T+2 个管事日起赎回该部分基金份额。 冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资） 一并冻结。 金不断东说念主将制定和实施相应的业务王法。   （十三）依期定额投资筹画   依期定额投资是基金申购业务的一种方式，投资者可通过基金销售机构提交苦求，约定 每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金 账户内自动完成扣款和基金申购苦求。依期定额投资并不组成对基金日常申购、赎回等业务 的影响，投资者在办理相干基金依期定额投资的同期，仍然不错进行日常申购、赎回业务。   本基金不断东说念主已通达本基金份额在直销机构和部分代销机构的依期定额投资业务，具体 内容详见基金不断东说念主和其他代销机构相干基金依期定额投资的公告。   本基金已于 2010 年 6 月 28 日起入手办理日常依期定额投资业务。                 十一、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 计提方法、计提尺度在招募说明书或相干公告中载明；   （二）上述基金用度由基金不断东说念主在法律次序的范围内参照公允的商场价钱笃定，法律 法例另有次序时从其次序。   （三）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   在时时情况下，基金不断费按前一估值日基金资产净值的 1.2%年费率计提。策动方法 如下：   H＝E×1.2％÷已往天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一估值日基金资产净值   基金不断费逐日计提，按月支付。基金不断东说念主应于次月首日起 5 个管事日内向基金托管 东说念主发送基金不断费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个管事日内从基金财产 中一次性支付给基金不断东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在时时情况下，基金托管费按前一估值日基金资产净值的 0.2%年费率计提。策动方法 如下：   H＝E×0.2％÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一估值日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。基金不断东说念主应于次月首日起 5 个管事日内向基金托管 东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个管事日内从基金财产 中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                   更新的招募说明书   基金托管费中包括基金托管东说念主代境外托管东说念主收取的境外资产托管费，以及因支付境外资 产托管费而发生的汇兑用度以及境外托管东说念主在国内应缴纳的相干税负等。 次序，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的神情   基金不断东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发生 的信息袒露费、讼师费和司帐师费以偏激他用度不从基金财产中支付。   （五）基金不断东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况养息基金不断费率和基金托管费率。 基金不断东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定弁言上刊登公告。   （六）基金税收   基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例次序，履行征税义务。   基金份额握有东说念主根据中国法律法例次序，履行征税义务。   除因基金不断东说念主或基金托管东说念主已然、专诚步履导致的基金在税收方面酿成的损失外，基 金不断东说念主和基金托管东说念主不承担责任。                     十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以偏激他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债（含各项相干税收）后的价值。   （三）基金财产的账户   根据投资所在地次序及境外托管东说念主的相干要求，基金托管东说念主、境外托管东说念主不错以基金名 义或托管东说念主口头开立证券账户和现款账户，保证上述账户与基金托管东说念主及境外托管东说念主的财产 沉静，并与基金托管东说念主及境外托管东说念主的其他托管账户相沉静。   （四）基金财产的看守和责罚   基金财产沉静于基金不断东说念主、基金托管东说念主固有财产，并由基金托管东说念主和/或境外托管东说念主 看守。基金不断东说念主、基金托管东说念主和/或境外托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金管 理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的不断、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。 基金不断东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取不断费、托管费以偏激他基金合同约定 的用度。基金财产的债权、不得与基金不断东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                 更新的招募说明书 金财产的债权债务，不得互相抵销。基金不断东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律责任， 其债权东说念主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。    基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。    除依据《基金法》、            《运作办法》、                  《试行办法》和基金合同偏激他相干次序责罚外，基金 财产不得被责罚。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                     十三、基金资产估值    （一）估值对象    基金所领有的股票、权证、基金、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。    （二）估值时期    本基金合同奏效后，基金的洞开日即上海证券交易所和深圳证券交易所及好意思国纽约证券 交易所、卢森堡证券交易所和香港联合交易所同期洞开的每个管事日及非洞开日但本基金境 外投资主要商场的正常交易日对基金资产进行估值，估值截止时期点为北京时期 T+1 日上昼    （三）估值方法    （1）上市畅达股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最 近交易日的收盘价估值。    （2）未上市股票的估值 的收盘价估值，该日无交易的，以最近交易日的收盘价估值； 括但不限于非公开垦行股票、初度公开垦行股票时公司鼓动公开垦售股份、通过巨额交易取 得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票， 按监管机构或行业协会相干次序笃定公允价值。    （1）对于上市畅达的债券，证券交易所商场实行净价交易的债券按估值日其所在证券 交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所商场未实 行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值，估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后 得到的净价估值。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                      更新的招募说明书   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市畅达繁衍品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市繁衍品按成本价估值，如成本价弗成响应公允价值，则汲取估值时期笃定 公允价值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。   （1）上市畅达的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。   对于未上市畅达、或畅达受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如 果上述估值方法弗成客不雅响应公允价值的，基金不断东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主商 定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 订价机制，以确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作轨范遵摄影干法律法例以及监管 部门、自律王法的次序。   估值中波及中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价的货币的，汲取当日中 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价；涉偏激他货币兑东说念主民币的汇率，汲取彭 博(Bloomberg)提供的估值日伦敦时期 16：00 种种货币与好意思元折算率并汲取套算的方法进行 折算。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例次序应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收次序养息或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在相干税金养息日或现实支付日进行相应的估值养息。 均应被觉得汲取了适合的估值方法。然则，如果基金不断东说念主觉得按本款第 1－9 项次序的方 法对基金资产进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金不断东说念主可根据具体情况，并与基金 托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值； 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                 更新的招募说明书   （四）基金份额净值纰谬的处理方式   基金运作过程中，如果由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或代销机构、 或投资东说念主自身的罪责酿成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责的责任东说念主应当对由于该差 错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿并承担相干责任。   上述差错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据策动差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同业业现存时期水平无法 预料、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述次序践诺。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易良友灭失或被纰谬处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿责任，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   因基金估值纰谬给基金投资东说念主酿成的损失应由基金托管东说念主和基金不断东说念主协商共同承担， 基金托管东说念主和基金不断东说念主对不应由其承担的责任，有权根据罪责原则，向罪责东说念主追偿，基金 合同确当事东说念主应将按照以下约定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错责任方应实时妥洽各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错责任方承担；由于差错责任方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主酿成的损失由差错责任方承担；若差错责任方一经积极妥洽，何况有协助义务 确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿责任。 差错责任方应付更正的情况向相干当事东说念主进行证明，确保差错已得到更正。   （2）差错的责任方对可能导致相干当事东说念主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，何况 仅对差错的相干顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应付差错负责，如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当事 东说念主的利益损失，则差错责任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取 不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主一经将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的不当得利返还 的总和杰出其现实损失的差额部分支付给差错责任方。   （4）基金份额净值策动差错小于基金份额净值 0.5%时，基金不断东说念主与基金托管东说念主应在 发现日对账务进行更正养息，不作念纪念处理。   （5）差错责任方谢绝进行补偿时，如果因基金不断东说念主罪责酿成基金资产损失机，基金 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 托管东说念主应为基金的利益向基金不断东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪责酿成基金资产损失机，基 金不断东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金不断东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金 资产的损失，并谢绝进行补偿时，由基金托管东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按次序对受损方进行补偿，何况依据法律法例、基金合 同或其他次序，基金不断东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿责任，则基 金不断东说念主有权向出现罪责确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭 受的损失。   （7）按法律法例次序的其他原则处理差错。   差错被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因笃定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的责任方进行更正和补偿损失；其 中基金份额净值策动差错小于基金份额净值 0.5%时，基金不断东说念主与基金托管东说念主应在发现日 对账务进行更正养息，不作念纪念处理；基金份额净值策动差错达到或杰出基金份额净值 0.5% 时，基金不断东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向相干当事东说念主进行证明。   用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金不断东说念主负责策动，基金托管东说念主 负责进行复核。基金不断东说念主应策动每个估值日基金净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值策动结果复核证明后发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对基金净值给以公布。   （1）基金不断东说念主或基金托管东说念主按上述估值方法进行估值时，所酿成的纰谬不行为基金 资产估值纰谬处理。   （2）对于因税收次序养息或其他原因导致基金现实交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有各异的，相干估值养息不行为基金资产估值纰谬处理。   （3） 由于不可抗力原因，或由于各派系据服务机构发送的数据纰谬，本基金不断东说念主和 本基金托管东说念主天然一经采纳必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现纰谬的，由此造 成的基金资产估值纰谬，本基金不断东说念主和本基金托管东说念主不错解任补偿责任。但基金托管东说念主应 当积极采纳必要的措施摒除由此酿成的影响。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                 更新的招募说明书   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 益，已决定蔓延估值； 法评估基金资产的； 值时期仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金不断东说念主应当 暂停基金估值；                 十四、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额；基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则   本基金收益分配应遵循下列原则： 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结算机构可将投资东说念主 的现款红利按权益登记日除息后的基金份额净值自动转为基金份额。 分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 50%； 将现款红利按权益登记日除息后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不 选拔，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 过 15 个管事日； 额净值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值；   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配原则、分配时期、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。   （五）收益分配的时期和要领 相干次序在指定弁言上公告； 托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金不断东说念主的指示实时进行分成资金的划付。                 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 年度，基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 基金司帐报表；   （二）基金的审计 对本基金年度财务报表偏激他次序事项进行审计。司帐师事务所偏激注册司帐师与基金不断 东说念主、基金托管东说念主互相沉静。 金不断东说念主)同意后不错更换。就更换司帐师事务所，基金不断东说念主应当依照《信息袒露办法》 的相干次序在指定弁言上公告。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                  更新的招募说明书                  十六、基金的信息袒露   基金的信息袒露应相宜《基金法》、《试行办法》、《信息袒露办法》、基金合同偏激他有 关次序。基金不断东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息袒露义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利 益为压根起点，照章袒露基金信息，并保证所袒露信息的着实性、准确性、完满性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会次序的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。基金不断东说念主、 基金托管东说念主和其他基金信息袒露义务东说念主应按次序将应予袒露的基金信息袒露事项在次序时 间内通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下 简称“指定网站”）等弁言袒露。   本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开袒露的信息汲取华文文本。同期汲取外文文本的，基金信息袒露义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金不错东说念主民币、好意思元等主要外汇币种策动并袒露净值及相干信息。波及币种之间转 换的，应当袒露汇率数据起原，并保握一致性。如果出现改变，应当给以袒露并说明改变的 根由。东说念主民币对主要外汇的汇率应当以陈述期末终末一个估值日中国东说念主民银行或其授权机构 公布的东说念主民币汇率中间价为准。   本基金除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。   公开袒露的基金信息包括：   （一）招募说明书   招募说明书是基金向社会公开垦售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金不断东说念主按照《基金法》、《信息袒露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日 前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息 发生环节变更的，基金不断东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金鉴别运作的， 基金不断东说念主不再更新基金招募说明书。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                 更新的招募说明书   （二）基金合同、托管合同   基金不断东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同选录登载在指定报刊和网站上；基 金不断东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管合同登载在各自网站上。   （三）基金产物良友纲领   基金产物良友概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信 息。《基金合同》奏效后，基金产物良友纲领的信息发生环节变更的，基金不断东说念主应当在三 个管事日内，更新基金产物良友纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物良友纲领其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金鉴别运作的， 基金不断东说念主不再更新基金产物良友纲领。   （四）基金份额发售公告   基金不断东说念主将按照《基金法》、                《信息袒露办法》的相干次序，就基金份额发售的具体事 宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （五）基金合同奏效公告   基金不断东说念主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公告。基金 合同奏效公告中将说明基金召募情况。   （六）基金净值信息公告 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值； 日内，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露洞开日的基金份额净值和基金 份额累计净值； 上述管事日后的 2 个管事日内，将基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定网站上。   （七）基金份额申购、赎回价钱公告   基金不断东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的策动方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息良友。   （八）基金年度陈述、基金中期陈述、基金季度陈述 登载在指定网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务会 计陈述应当经过具有证券、期货相干业务经历的司帐师事务所审计。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 告登载在指定网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在指定报刊上。 陈述登载在指定网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。 者年度陈述。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中袒露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   基金运作期间，如陈述期内出现单一投资者握有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金不断东说念主至少应当在基金依期陈述“影响投资者决策的 其他环节信息”项下袒露该投资者的类别、陈述期末握有份额及占比、陈述期内握有份额变 化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   （九）临时陈述与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节 影响的事件时，相干信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在指定报刊和指 定网站上： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到环节 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                 更新的招募说明书 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有环节猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交易事项，但中国证监会另有次序的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会次序的其他事项。   （十）信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例次序将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （十一）基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操 作的前提下，自主擢升信息袒露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律王法的相 关次序。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （十二）计帐陈述   基金合同鉴别的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述教唆性公 告登载在指定报刊上。   （十三）本基金信息袒露事项以法律法例次序及本章量入为用定的内容为准。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                    更新的招募说明书            十七、基金合同的变更、鉴别与基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更 握有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东说念主大会决议同意。      (1)鉴别基金合同；      (2)转变基金运作方式；      (3)变更基金类别；      (4)变更基金投资目的、投资范围或投资策略；      (5)变更基金份额握有东说念主大会要领；      (6)更换基金不断东说念主、基金托管东说念主；      (7)提高基金不断东说念主、基金托管东说念主的报答尺度。但根据适用的相干次序提高该等报答标 准的除外；      (8)本基金与其他基金的合并；      (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生环节影响的其他事项；      (10)法律法例、基金合同或中国证监会次序的其他情形。      但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意 变更后公布，并报中国证监会备案：      (1)调低基金不断费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      (2)在法律法例和本基金合同次序的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；      (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；      (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；      (5)基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响；      (6)按照法律法例或本基金合同次序不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。 国证监会核准或出具无异议想法后奏效践诺，并自奏效之日起 2 日内在至少一种指定弁言公 告。      （二）《基金合同》的鉴别事由      有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将鉴别： 个月内无其他适合的基金不断公司连结其原有权利义务； 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                更新的招募说明书 个月内无其他适合的托管机构连结其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   (1)基金合同鉴别时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   (2)基金财产计帐组成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相干业务资 格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的工 作主说念主员。   (3)基金财产计帐组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分配。基金财产计帐组 不错照章进行必要的民事步履。   基金合同鉴别，应当按法律法例和本基金合同的相干次序对基金财产进行计帐。基金财 产计帐要领主要包括：   (1)基金合同鉴别后，发布基金财产计帐公告；   (2)基金合同鉴别时，由基金财产计帐组统一招揽基金财产；   (3)对基金财产进行清理和证明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘用讼师事务所出具法律想法书；   (6)聘用司帐师事务所对计帐陈述进行审计；   (7)将基金财产计帐结果陈述中国证监会；   (8)参加与基金财产相干的民事诉讼；   (9)公布基金财产计帐结果；   (10)对基金剩余财产进行分配。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                    更新的招募说明书   基金财产未按前款(1)－(3)项次序璧还前，不分配给基金份额握有东说念主。   计帐过程中的相干环节事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货相干业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述教唆性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                         十八、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成偶然间：2004 年 09 月 17 日   组织表情：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续筹办   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东说念主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   中国建立银行总行设资产托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、环球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包不断处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部贯串聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面约束审计，并一经成为成例化的内控管事技巧。   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建立银行一直秉握“以客户 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 为中心”的筹办理念，络续加强风险不断和里面约束，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产握有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建立银行托管资产限度络续扩大，托管业务品种络续加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。截止 2023 年年末，中 国建立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服务智商和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建立银行屡次被《环球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国债登记结算有限责任 公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金 融》 “中国最好次托管银行”，并行为独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银 行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东说念主的里面约束轨制   行为基金托管东说念主，中国建立银行严格驯服国度相干托管业务的法律法例、行业监管规章 和行内相干不断次序，称职筹办、轨范运作、严格查验，确保业务的安妥运行，保证基金财 产的安全完满，确保相干信息的着实、准确、完满、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   中国建立银行设有风险内控不断委员会，负责全行风险不断与里面约束管事，对托管业 务风险不断和里面约束的有用性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规管事，具有沉静应用内控合规管事权利和智商。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了不断轨制、约束轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的轨范操作温获胜进行；业务东说念主员具备从业经历；业 务不断严格实行复核、审核、查验轨制，授权管事实行蚁集约束，业务图章按规程看守、存 放、使用，账户良友严格看守，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，顽固不断，实施 音像监控；业务信息由专职信息袒露东说念主负责，防护泄密；业求兑现自动化操作，防护东说念主为事 故的发生，时期系统完满、沉静。   （三）基金托管东说念主对基金不断东说念主运作基金进行监督的方法和要领 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                                           更新的招募说明书   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开垦的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同次序，对基 金不断东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金不断东说念主发送的投资指示、基金不断东说念主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每管事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例约束等情 况进行监控，如发现投资荒谬情况，向基金不断东说念主进行风险教唆，与基金不断东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有环节荒谬事项实时陈述中国证监会。   （2）收到基金不断东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。（3）通落伍期或非 时期技巧发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求基金不断东说念主进行诠释或举证，如有必要将 实时陈述中国证监会。                           十九、境外托管东说念主   称号：纽约梅隆银行股份有限公司（The Bank of New York Mellon Corporation）   注册地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA   办公地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA   法定代表东说念主：Robin Vince (President & CEO – 主席兼首席践诺官)   成偶然间：1784 年   鼓动权益：359.05 亿好意思元（截止 2024 年 03 月 31 日）   托管和/或行政服务资产限度：48.8 万亿好意思元（截止 2024 年 03 月 31 日）   组织表情：股份有限公司   存续期间：握续筹办   信用品级：A1 评级（穆迪），A（标普）                      （截止 2024 年 03 月 31 日）   纽约梅隆银行公司总部设在好意思国纽约 240 Greenwich Street，是好意思国历史最悠久的商 业银行，亦然环球最大的金融服务公司之一。公司集多元化偏激配套业务于一体，服务内容 包括资产不断、资产服务、刊行东说念主服务、计帐服务、资金服务和钞票不断。公司通过在环球 球最大的托管行，何况是环球最大的资产不断服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信赖、 鼓动服务、计帐贸易、融资服务、佣金不断等业务方面都位居环球前线，何况是率先的好意思元 现款不断、结算服务和环球支付服务供应公司。   截止 2024 年 03 月 31 日，                      纽约梅隆银行托管和/或行政服务资产限度达 48.8 万亿好意思元， 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                           更新的招募说明书 不断资产限度为 2.0 万亿好意思元。   截止 2024 年 03 月 31 日，纽约梅隆银行鼓动权益为 359 亿好意思元，                                          一级本钱充足率为 10.8%。 环球职工总东说念主数为 53,400。   境外托管东说念主的职责 户以及证券账户；                         二十、相干服务机构   （一）基金销售机构    机构全称：工银瑞信基金不断有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才   天下统一客户服务电话（公司热线电话）                    ：400-811-9999   传真：010-81042588、010-81042599   研究电话：010-66583199   研究东说念主：王海瑞   公司网站：www.icbccs.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心及直销电子自助交易系统（含 APP、网上交易、微信自助交易）销售本 基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金不断东说念主网站公示。   基金不断东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的次序， 选拔其他相宜要求的机构销售本基金，详见基金不断东说念主网站。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                          更新的招募说明书   （二）基金注册登记机构   名   称：工银瑞信基金不断有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 A 座 6 层   法定代表东说念主：赵桂才   天下统一客户服务电话：400-811-9999   传   真：010-66583100   研究东说念主：朱辉毅   （三）讼师事务所及承办讼师   称号：北京德恒讼师事务所   住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层   办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层   负责东说念主：王丽   研究电话：（010）66575888   传真：（010）65232181   承办讼师：徐建军、李晓明   研究东说念主：李晓明   （四）司帐师事务所及承办注册司帐师   机构全称：安永华明司帐师事务所（稀奇普通合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁   承办注册司帐师：贺耀、王蕊   研究电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   研究东说念主：王蕊                        二十一、基金合同的内容选录   基金合同的内容选录见附件一。                   二十二、基金托管合同的内容选录   基金托管合同的内容选录见附件二。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                         更新的招募说明书                 二十三、对基金份额握有东说念主的服务      基金不断东说念主承诺为本基金的份额握有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额握有东说念主的需 要和商场的变化，加多或变更服务神情。主要服务内容如下：      （一）对于对账单服务      （1）基金份额握有东说念主可登录公司官方网站（www.icbccs.com.cn ）插足“网上交易” 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。      （2）基金份额握有东说念主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999）                                                 ， 选拔自助服务后，根据语音教唆按指定键，输入需要下载的对账单日历，进行对账单自助传 真。 服务。      （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额握有东说念主预留的电子邮箱向其提 供份额及交易对账的一种电子化的账单表情。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份 额余额、期末资产净值、期间交易明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应期间内有交 易或终末一个交易日仍握有份额的投资东说念主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时期为每 月、季、年度扫尾后 15 个管事日内。      （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额握有东说念主预留的手机号码 提供份额对账的一种电子化的账单表情。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余 额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且终末一个交易日仍握有份额的投资者发 送季度手机短信账单，发送时期为每季度扫尾后 15 个管事日内。      （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额握有东说念主提供份额及交易对账 的一种书面化的账单表情。公司在每年度扫尾后向定制年度纸质对账单且在年度内有交易的 投资东说念主寄送年度对账单，寄出时期为每年度扫尾后的 15 个管事日内。      （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他表情主动向通过工银瑞信直销系统握有 本公司基金份额的投资东说念主提供基金保多情况信息。      本公司提供的对账单服务为基金份额握有东说念主场应酬易的对账单，不提供基金份额握有东说念主 的场内交易（本基金是否支握场内交易，请以基金合同和招募说明书相干条件为准）对账单 服务，基金份额握有东说念主可到销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上 服务等渠说念查询。 误、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通信故障、延误等原因，酿成对账单无法按时准 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                        更新的招募说明书 确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相干信息变更。如需补发对账 单，敬请拨打公司客户服务热线电话。                 （2）因交易对账单记录信息属于个东说念主秘密，如基金份 额握有东说念主选拔邮寄方式，请务必预留正确的通信地址及研究方式，并实时进行更新。因基金 份额握有东说念主个东说念主原因导致无法送达或送达纰谬，公司不承担任何责任。                               （3）本基金不断东说念主提 供的良友邮寄服务原则上汲取邮政平信邮寄方式，由公司托付具有邮政业务服务禀赋的第三 方进行处理，公司采纳必要安全防护措施，但并不合邮寄良友的送达作念出承诺和保证。   （二）对于短信及电子邮件服务   基金份额握有东说念主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话苦求定制信息服务，基金管 理东说念主通过短信、电子邮件等方式发送基金份额握有东说念主定制的信息。可定制的内容包括：产物 信息、基金净值、商场资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的现实需要，当令调 整定制信息的内容、条件和方式。   除了发送基金份额握有东说念主定制的种种信息外，基金公司也会依期或不依期向预留有用手 机号码及电子邮箱地址的基金份额握有东说念主发送基金分成、投资者耕作信息、节日致意、产物 推行偏激他与产物、服务相干的通告等信息。如基金份额握有东说念主不但愿招揽到该类信息，可 以通过公司客户服务热线电话取消相干服务。   （三）对于资讯服务   公司为基金份额握有东说念主提供本基金产物信息、基金投资陈述、宏不雅形势分析、基金净值 等多种资讯（电子版）          。如需通过手机或电子邮件获取相干资讯，基金份额握有东说念主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。   基金份额握有东说念主明察并同意基金不断东说念主可根据基金份额握有东说念主预留的个东说念主信息不依期 通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP 等任一或多种方式或渠说念为基金份额握有东说念主提供 与基金份额握有东说念主相干的账户服务通告、交易证明通告、环节公告通告、步履讯息、营销信 息、基金份额握有东说念主柔软等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介 绍和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东说念主工服 务方式退订。   （四）对于连络方式   公司提供多种连络方式，供基金份额握有东说念主与公司实时换取，主要包括：                             ，服务传真：010-81042598。   （1）东说念主工电话服务：我公司为基金份额握有东说念主提供每天 24 小时东说念主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金产物计算、业务王法解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微 信自助交易）计算等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额握有东说念主可通过热线 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                                         更新的招募说明书 电话自助查询基金交易、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。   （3）电话留言服务：基金份额握有东说念主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将相干疑问、建议及研究方式通告公司，基金不断东说念主在招揽基金份额 握有东说念主服务需求后将在一个管事日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微敬佩务平台设立了“在线客服”栏目，基金份额握有东说念主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行相干业务计算。   （1）东说念主工服务：在线东说念主工服务时期为每天 24 小时，内容包括：基金产物计算、业务规 则解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微信自助交易）计算等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助计算服务，基金份额握有东说念主可通过在线客服 机器东说念主对基金产物、业务王法等方面内容进行自助计算。   基金份额握有东说念主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将相干疑问、建议及研究方式通告公司，基金不断东说念主在招揽基金份额握有东说念主服务需求 后将在一个管事日内给予回复。   （五）对于电子化交易   基金份额握有东说念主不错通过本公司电子自助交易系统（7*24 小时服务）办理基金交易业 务，包括：基金认购、申购、依期定额申购、赎回、转变、撤单、分成方式变更及查询等业 务。电子化交易方式有：   网上交易：基金份额握有东说念主不错使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金 交易业务。   网址：https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。   手机 APP：操作肤浅、应用生动，基金份额握有东说念主可随处随时通过手机 APP 办理业务。 下载方式：基金份额握有东说念主不错通过在本公司官网下载，也不错通过 App Store、华为应用 商场、腾讯应用宝、小米应用商场等应用商场搜索下载。   微信交易：基金份额握有东说念主可通过关注“工银微钞票或工银瑞信基金”微信公众号办理 基金交易业务。   相干基金不断东说念主直销电子自助交易具体王法请参考公司官方网站相干公告和业务王法。   （六）对于网站服务   公司官方网站为基金份额握有东说念主提供账户信息、交易信息、产物信息、公告信息、基金 资讯等查询服务，以及基金申购/转变/依期定额查询搭理器具、钞票俱乐部积分兑换、客户 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                          更新的招募说明书 步履参与和交流等服务。    （七）对于微敬佩务    公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供搭理资讯、基金信息查询及投资者 耕作等服务。投资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金”（gyrx_20050621）订阅号、 “工银微钞票” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号， 已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银瑞信基 金”订阅号、 “工银微钞票”服务号查询基金份额等信息。    （八）基金份额握有东说念主想法、建议或投诉受理    基金份额握有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠说念或方式对基金不断东说念主和销售机构提倡想法、建议或投诉。    （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请研究本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构一经全面交融了本招募说明书。                    二十四、其他应袒露事项 赎回等业务的公告，2023-07-17； 赎回等业务的公告，2023-09-01； 赎回等业务的公告，2023-09-08； 务的公告，2024-05-07； 务的教唆性公告，2024-05-08。               二十五、招募说明书的存放及查阅方式    本基金招募说明书存放在基金不断东说念主的办公花式和营业花式，投资者可免费查阅。在支 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。   基金不断东说念主保证文本的内容与公告的内容实足一致。                     二十六、备查文献   （一）中国证监会核准工银瑞信环球精选股票型证券投资基金召募的文献   （二）《工银瑞信环球精选股票型证券投资基金基金合同》   （三）《工银瑞信环球精选股票型证券投资基金托管合同》   （四）法律想法书   （五）基金不断东说念主业务经历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照   以上第（一）至（五）项备查文献存放在基金不断东说念操纵公花式、营业花式，第（六）项 文献存放于基金托管东说念主的办公花式。基金投资者在营业时期可免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                                工银瑞信基金不断有限公司                                  二〇二五年二月七日 附件一   基金合同选录   一、基金合同当事东说念主及权利义务   (一)基金不断东说念主   （1）自本基金合同奏效之日起，依摄影干法律法例和本基金合同的次序沉静运用基金 财产；   （2）依照基金合同获取基金不断费以及法律法例次序或监管部门批准的其他收入；   （3）发售基金份额；   （4）依摄影干次序应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在相宜相干法律法例的前提下，制订和养息相干基金认购、申购、赎回、转变、 非交易过户、转托管等业务的王法，在法律法例和本基金合同次序的范围内决定和养息基金 的除调高托管费率和不断费率之外的相干费率结构和收费方式；   （6）根据相干次序，选拔、更换或拆除证券经纪代理商以及证券登记机构，并对其行 为进行必要的监督；   （7）根据本基金合同及相干次序监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违背了本基金合同 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 或相干法律法例次序的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成环节损失的情形，应实时 申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金及相干当事东说念主的利益；   （8）在基金合同约定的范围内，谢绝或暂停受理申购和赎回苦求；   （9）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （10）自行担任或选拔、更换登记结算机构，获取基金份额握有东说念主名册，并对登记结算 机构的代理步履进行必要的监督和查验；   （11）选拔、更换代销机构，并依据销售代理合同和相干法律法例，对其步履进行必要 的监督和查验；   （12）选拔、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （13）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （14）照章召集基金份额握有东说念主大会；   （15）法律法例和基金合同次序的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以诚挚信用、勉力尽责的原则不断和运用基金财产，基 于严慎的原则，约束基金资产的流动性风险，保证基金资产正常运作；   （4）配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 不断和运作基金财产；   （5）确看不断东说念主发送的交易数据着实、准确、完满，因数据原因酿成基金资产或基金 托管东说念主的财产损失，由基金不断东说念主承担补偿责任；   （6）严格驯服境内相干法律法例、基金合同的次序，长久将基金握有东说念主的利益置于首 位，以合理的依据提倡投资建议，寻求基金的最好交易践诺，公正客不雅对待扫数客户，长久 按照基金的投资目的、策略、政策、指引和限定实施投资决定，充分袒露一切波及利益突破 的环节事实，尊重客户信息的机密性；   （7）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，保证所不断 的基金财产和不断东说念主的财产互相沉静，对所不断的不同基金鉴别不断，鉴别记账，进行证券 投资；   （8）确保基金投资于中国证监会次序的金融产物或器具；严格按照《基金法》、《试行 办法》、基金合同及相干法律法例相干投资范围和比例限定的次序，笃定明晰、可践诺的投 资范围和投资比例，并在次序时期内，对超范围、超比例的投资进行养息，并承担相应的责 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 任；      （9）确保基金不断东说念主向基金托管东说念主发送的基金认购、申购和赎回数据相宜《基金法》、 《试行办法》      、基金合同偏激他相干次序，并保证该数据的着实、准确和完满；      （10）托付境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并按摄影干规 定对投资交易的历程、信息袒露、记录保存进行不断；      （11）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》 第三十条次序的原则进行；      （12）进行境外证券投资，应当驯服当地监管机构、交易所的相干法律法例次序；      （13）如需在托管东说念主选拔的机构之外看守、登记基金财产，应严格审查，保证基金财产 的安全，以及相干资产收益准确、按时归入基金财产；      （14）严格按照环球投资发扬尺度(GIPS)录取投资事迹尺度；      （15）除依据《基金法》、《试行办法》                        、基金合同偏激他相干次序外，不得为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；      （16）照章接受基金托管东说念主的监督；      （17）策动并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；      （18）采纳适合合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基 金合同等法律文献的次序；      （19）按次序受理申购和赎回苦求，严格约束基金投资产物的流动性风险，确保实时、 足额支付赎回款项；      （20）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；      （21）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；      （22）严格按照《基金法》、                   《信息袒露办法》、                           《试行办法》、基金合同偏激他相干次序， 履行信息袒露及陈述义务；      （23）保守基金生意神秘，不得表现基金投资筹画、投资意向等，除《基金法》、                                          《试行 办法》和基金合同偏激他相干次序另有次序外，在基金信息公开袒露前应予隐讳，不得向他 东说念主表现；      （24）按照基金合同的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东说念主分配收益；      （25）依据《基金法》、                 《运作办法》、基金合同偏激他相干次序召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；      （26）保存基金财产不断业务步履的记录、账册、报表和其他相干良友；      （27）以基金不断东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权利或者实施其他法律行 为； 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   （28）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （29）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益，应当承担 补偿责任，其补偿责任不因其退任而解任；   （30）基金托管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （31）按次序向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主名册良友；   （32）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （33）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会决议；   （34）不从事任何有损基金偏激他基金当事东说念主利益的步履；   （35）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股慈祥利不断；   （36）法律法例、中国证监会和基金合同次序的其他义务。   (二)基金托管东说念主   （1）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例次序或监管部门批准的其他收入；   （2）选拔、更换负责境外资产托管业务的境外托管东说念主；   （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作；   （4）自本基金合同奏效之日起，照章看守基金资产；   （5）在基金不断东说念主更换时，提名新任基金不断东说念主；   （6）根据本基金合同及相干次序监督基金不断东说念主，对于基金不断东说念主违背本基金合同或 相干法律法例次序的步履，对基金资产、其他当事东说念主的利益酿成环节损失的情形，应实时呈 报中国证监会，并采纳必要措施保护基金及相干当事东说念主的利益；   （7）照章召集基金份额握有东说念主大会；   （8）按次序取得基金份额握有东说念主名册良友；   （9）法律法例和基金合同次序的其他权利。   （1）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业花式，配备饱和的、及格的纯属 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （2）对所托管的不同基金财产鉴别设立账户，确保基金财产的完满与沉静；   （3）除依据《基金法》、              《试行办法》、基金合同偏激他相干次序外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益； 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                   更新的招募说明书   （4）保护握有东说念主利益，按照次序对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施监督，如 发现投资指示或资金汇出入造孽、非法，应当实时向中国证监会、国度外汇局陈述；   （5）安全保护基金财产，准时将公司步履信息通告基金不断东说念主，确保基金实时收取所 有应得收入；   （6）按照次序监督基金不断东说念主的投资运作，确保基金按摄影干法律法例和基金合同约 定的投资目的和限定进行不断；   （7）按摄影干法律法例和基金合同的约定践诺基金不断东说念主的指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （8）确保基金的份额净值按摄影干法律法例和基金合同次序的方法进行策动；   （9）确保基金按摄影干法律法例和基金合同的次序进行申购、认购、赎回等日常交易；   （10）确保基金根据相干法律法例和基金合同笃定并实施收益分配决策；   （11）按摄影干法律法例和基金合同的次序，基金托管东说念主对由基金托管东说念主或其托付的境 外托管东说念主现实有用约束的证券承担安全看守责任。   （12）每月扫尾后 7 个管事日内，向中国证监会和国度外汇局陈述基金境外投资情况， 并按相干次序进行国际进出申报；   （13）安全看守基金资产，开设或托付开设资金账户和证券账户；   （14）办理基金的相干结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算业务；   （15）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交易、托付及成交记录等 相干良友，其保存的时期应当不少于 20 年；   （16）看守由基金不断东说念主代表基金签订的与基金相干的环节合同及相干凭证；   （17）保守基金生意神秘，除《基金法》、《试行办法》、基金合同偏激他相干次序另有 次序外，在基金信息公开袒露前应予隐讳，不得向他东说念主表现；   （18）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具想法，说明基金不断 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同的次序进行；如果基金不断东说念主有未践诺基金合 同次序的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适合的措施；   （19）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干良友；   （20）办理与基金托管业务步履相干的信息袒露事项；   （21）复核、审查基金不断东说念主策动的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价钱；   （22）按次序制作相干账册并与基金不断东说念主查对；   （23）依据基金不断东说念主的指示或相干次序向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （24）按照次序召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 握有东说念主大会；   （25）因违背基金合同导致基金财产损失，承诺担补偿责任，其补偿责任不因其退任而 解任；   （26）选拔的境外托管东说念主，应相宜《试行办法》第十九条的次序；   （27）对基金的境外财产，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外托管 东说念主在履行职责过程中，因本人罪责、已然等原因而导致基金财产受损的，托管东说念主应当承担相 应责任。   （28）基金不断东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金不断东说念主追偿；   （29）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （30）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行业监 督不断机构，并通告基金不断东说念主；   （31）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会决议；   （32）不从事任何有损基金偏激他基金当事东说念主利益的步履；   （33）保存与基金托管东说念主职责相干的基金份额握有东说念主名册；   （34）法律法例、中国证监会和国度外汇局根据审慎监管原则次序的其他职责以及基金 合同次序的其他义务。   因基金不断东说念主原因酿成基金托管东说念主无法正常履行上述义务，由基金不断东说念主承担责任，并 对酿成的基金财产损失承担相干补偿责任。   如适用的法律法例和规章轨制不再要求托管东说念主履行上述职责的，托管东说念主按照变更后的相 关次序履行职责。   （三）基金份额握有东说念主 当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合 同的实足承认和接受。基金份额握有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照次序要求召开基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权； 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                     更新的招募说明书      （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息良友；      （7）监督基金不断东说念主的投资运作；      （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的步履照章拿起 诉讼；      （9）法律法例和基金合同次序的其他权利。      每份基金份额具有同等的正当权益。      （1）驯服法律法例、基金合同偏激他相干次序；      （2）驯服基金不断东说念主、基金托管东说念主、代销机构和登记结算机构对于洞开式基金业务的 相干王法及次序；      （3）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所次序的用度；      （4）在握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同鉴别的有限责任；      （5）不从事任何有损基金偏激他基金份额握有东说念主正当权益的步履；      （6）践诺奏效的基金份额握有东说念主大会决议；      （7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金不断东说念主及基金不断东说念主的代理东说念主、基金 托管东说念主、代销机构、其他基金份额握有东说念主处获取的不当得利；      （8）法律法例和基金合同次序的其他义务。      二、基金份额握有东说念主大会      (一)基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主或基金份额握有东说念主的正当授权代表共同组 成。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额具有同等的投票权。      (二)召开事由 以上(含 10%，下同)的基金份额握有东说念主(以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同) 提议时，应当召开基金份额握有东说念主大会：      (1)提前鉴别基金合同；      (2)转变基金运作方式；      (3)变更基金类别；      (4)变更基金投资目的、投资范围或投资策略；      (5)变更基金份额握有东说念主大会要领；      (6)更换基金不断东说念主、基金托管东说念主；      (7)提高基金不断东说念主、基金托管东说念主的报答尺度，但法律法例要求提高该等报答尺度的除 外； 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                    更新的招募说明书      (8)本基金与其他基金的合并；      (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生环节影响的其他事项；      (10)法律法例、基金合同或中国证监会次序的其他情形。 开基金份额握有东说念主大会：      （1）调低基金不断费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      （2）在法律法例和本基金合同次序的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方 式；      （3）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；      （4）经中国证监会允许，基金不断东说念主、登记结算机构、代销机构在法律法例次序的范 围内养息相干基金认购、申购、赎回、转变、非交易过户、转托管等业务的王法；      （5）在不违背法律法例次序的情况下，接受其它币种的申购、赎回；      （6）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；      （7）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；      （8）基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响；      （9）按照法律法例或本基金合同次序不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。      (三)召集东说念主和召集方式 金不断东说念主未按次序召集或者弗成召集时，由基金托管东说念主召集。 议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。 基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 应当向基金不断东说念主提倡书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面通告提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上 的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提倡提议的基金份额握有东说念主代表 和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主有权自行 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 召集基金份额握有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得拦阻、防止。   (四)召开基金份额握有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 方式和权益登记日。召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 天在指定媒 介公告。基金份额握有东说念主大领略知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时期、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议表情；   (4)议事要领；   (5)有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主权益登记日；   (6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理有用 期限等)、送达时期和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设研究东说念主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东说念主需要通告的其他事项。 并在会议通告中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关偏激 研究方式和研究东说念主、书面表决想法寄交的截止时期和收取方式。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金不断东说念主到指定地点对书面 表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通告基金不断东说念主和基 金托管东说念主到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   (五)基金份额握有东说念主出席会议的方式   (1)基金份额握有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额握有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书委用其代理东说念主出席，现场开 会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 出席的，不影响表决服从。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                    更新的招募说明书      (3)通信方式开会指按照本基金合同的相干次序以通信的书面方式进行表决。      (4)会议的召开方式由召集东说念主笃定，但决定转变基金运作方式、基金不断东说念主更换或基金 托管东说念主更换、提前鉴别基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额握有东说念主大会。      (1)现场开会方式      在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行： 占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 有基金份额的凭证及授权托付代理手续完备，到会者出具的相干文献相宜相干法律法例和基 金合同及会议通告的次序，何况握有基金份额的凭证与基金不断东说念主握有的注册登记良友相符。      (2)通信开会方式      在同期相宜以下条件时，通信会议方可举行： 东说念主”)到指定地点对书面表决想法的计票进行监督； 握有东说念主的书面表决想法，如基金不断东说念主或基金托管东说念主经通告拒不到场监督的，不影响表决效 力； 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 握有基金份额的凭证、授权托付书等文献相宜法律法例、基金合同和会议通告的次序，并与 登记结算机构记录相符。      如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行笃定并公告再行表决的时期，且笃定 有权出席会议的基金份额握有东说念主经历的权益登记日应保握不变。      (六)议事内容与要领      (1)议事内容为本基金合同次序的召开基金份额握有东说念主大会事由所波及的内容。      (2)基金不断东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通告前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份 额握有东说念主大会审议表决的提案。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                 更新的招募说明书   (3)对于基金份额握有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额握有东说念主提案波及事项与基金有顺利关系，何况不超出 法律法例和基金合同次序的基金份额握有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不相宜 上述要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上进行诠释和说明。   要领性。大会召集东说念主不错对基金份额握有东说念主的提案波及的要领性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主握东说念主不错 就要领性问题提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有东说念主大会决定的要领进 行审议。   (4)单独或合并握有权利登记日基金总份额 10％以上的基金份额握有东说念主提交基金份额 握有东说念主大会审议表决的提案，基金不断东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议表决的 提案，未获基金份额握有东说念主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额握有东说念主大会审议， 其时期间隔不少于 6 个月。法律法例另有次序的除外。   (5)基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通告后，如果需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额握有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并 保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主握东说念主按照次序要领布告会议议事要领及预防事项， 笃定和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表主握。基金不断东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主握大会的情况 下，由基金托管东说念主授权代表主握；如果基金不断东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名 代表行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元称号)、 身份证号码、握有或代表有表决权的基金份额数目、托付东说念主姓名(或单元称号)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日 期后第 2 个管事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部有用表决并形成决议。如 监督东说念主经通告但谢绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                    更新的招募说明书      (七)决议形成的条件、表决方式、要领      (1)一般决议      一般决议须经出席会议的基金份额握有东说念主(或其代理东说念主)所握表决权的 50%以上通过方 为有用，除下列(2)所次序的须以很是决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通 过；      (2)很是决议      很是决议须经出席会议的基金份额握有东说念主(或其代理东说念主)所握表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为有用；波及更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、转变基金运作方式、提 前鉴别基金合同等环节事项必须以很是决议通过方为有用。 告。 律法例和会议通告次序的书面表决想法即视为有用的表决，表决想法蒙眬不清或互相矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。 项表决。      (八)计票      (1)如基金份额握有东说念主大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额握有东说念主大会的 主握东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额 握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行 召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和 代理东说念主中推举两名基金份额握有东说念主代表与基金不断东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担 任监票东说念主；但如果基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主握东说念主可自行选举三 名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。      (2)监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主握东说念主马上公布计票结 果。      (3)如大会主握东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘货；如大会主 握东说念主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额握有东说念主或代理东说念主对大会主握东说念主布告的表决结果 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                    更新的招募说明书 有异议，其有权在布告表决结果后立即要求再行盘货，大会主握东说念主应当立即再行盘货并公布 再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如监督东说念主经通告但拒 绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。   (九)基金份额握有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、方式 报中国证监会核准或者备案。基金份额握有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出 具无异议想法之日起奏效。对于本章第(二)条所次序的第(1)-(8)项召开事由的基金份额握 有东说念主大会决议经中国证监会核准奏效后方可践诺，对于本章第(二)条所次序的第(9)、(10) 项召开事由的基金份额握有东说念主大会决议经中国证监会核准或出具无异议想法后方可践诺。 均有敛迹力。基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺奏效的基金份额握有东说念主大 会决议。 式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   (十)法律法例或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有次序的，从其次序。                  三、基金合同的变更、鉴别与财产计帐   (一)基金合同的变更 握有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东说念主大会决议同意。   (1)鉴别基金合同；   (2)转变基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资目的、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额握有东说念主大会要领；   (6)更换基金不断东说念主、基金托管东说念主；   (7)提高基金不断东说念主、基金托管东说念主的报答尺度。但根据适用的相干次序提高该等报答标 准的除外； 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                    更新的招募说明书      (8)本基金与其他基金的合并；      (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生环节影响的其他事项；      (10)法律法例、基金合同或中国证监会次序的其他情形。      但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意 变更后公布，并报中国证监会备案：      (1)调低基金不断费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      (2)在法律法例和本基金合同次序的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；      (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；      (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；      (5)基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响；      (6)按照法律法例或本基金合同次序不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。 国证监会核准或出具无异议想法后奏效践诺，并自奏效之日起 2 日内在至少一种指定弁言公 告。      (二)本基金合同的鉴别      有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将鉴别： 个月内无其他适合的基金不断公司连结其原有权利义务； 个月内无其他适合的托管机构连结其原有权利义务；      (三)基金财产的计帐      (1)基金合同鉴别时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进 行基金计帐。      (2)基金财产计帐组成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相干业务资 格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的工 作主说念主员。      (3)基金财产计帐组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分配。基金财产计帐组 不错照章进行必要的民事步履。 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   基金合同鉴别，应当按法律法例和本基金合同的相干次序对基金财产进行计帐。基金财 产计帐要领主要包括：   (1)基金合同鉴别后，发布基金财产计帐公告；   (2)基金合同鉴别时，由基金财产计帐组统一招揽基金财产；   (3)对基金财产进行清理和证明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘用讼师事务所出具法律想法书；   (6)聘用司帐师事务所对计帐陈述进行审计；   (7)将基金财产计帐结果陈述中国证监会；   (8)参加与基金财产相干的民事诉讼；   (9)公布基金财产计帐结果；   (10)对基金剩余财产进行分配。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项次序璧还前，不分配给基金份额握有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同鉴别并报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清 算组公告，基金财产计帐组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述教唆性公告登 载在指定报刊上；计帐过程中的相干环节事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、 期货相干业务经历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律想法书后，由基金财产计帐组 报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理   对于因基金合同的坚毅、内容、履行和诠释或与基金合同相干的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、长入路线惩办。不肯或者弗成通过协商、长入惩办的，任何一方均有权将 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                        更新的招募说明书 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续忠实、勉力、尽责地履行基金 合同次序的义务，珍视基金份额握有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统治。   五、基金合同的服从   本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金不断东说念主、基金托管东说念主、代销机构和登记结算机 构办公花式查阅，但其服从应以基金合同蓝本为准。 附件二   托管合同选录   一、托管合同当事东说念主   （一）基金不断东说念主   称号：工银瑞信基金不断有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才   成偶然间：2005 年 6 月 21 日   批准设立机关：中国证券监督不断委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹办范围：基金召募；基金销售；资产不断以及中国证监会许可的其它业务   注册本钱：东说念主民币贰亿元   组织表情：有限责任公司   存续期间：握续筹办   （二）基金托管东说念主   称号：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                    更新的招募说明书   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织表情：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续筹办   二、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律法例的次序及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   本基金的投资范围包括：国际本钱商场股票、股票型证券投资基金以及政府债券、回购、 股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换偏激他用于组合避险或有用不断的金融繁衍器具。 其中，股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，债券、现款等金融器具占基金资产的比例为 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   上述国际本钱商场股票应在与中国证监会已签署双边监管合营留情备忘录的国度或地 区证券商场挂牌交易。   （二）基金托管东说念主根据相干法律法例的次序及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和养息期限进行监督：   （1）本基金握有的股票等权益类资产占基金资产的比例不低于 60%；   （2）本基金握有一家上市公司的股票，其市值不杰出基金资产净值的 10％；本基金握 有并吞机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得杰出基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有并吞家银行的进款不得杰出基金资产净值的 20%。银行应当是中资商 业银行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级 的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限定；   （4）本基金不得购买证券用于约束或影响刊行该证券的机构或其不断层。   （5）本基金握有非流动性资产市值不得杰出基金资产净值的 10%。   前项非流动性资产是指法律或基金合同次序的畅达受限证券以及中国证监会认定的其 他资产；   （6）本基金握有境外基金的市值共计不得杰出基金净值的 10%。但握有货币商场基金 不错不受上述限定。   （7）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得杰出基金资产净值的 10%；   （8）本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％；   （9）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％； 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   （10）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下要求：1） 扫数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机 构评级；2）交易敌手方应当至少每个管事日对交易进行估值，何况本基金可在职何时候以 公允价值鉴别交易；3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得杰出基金资产净值的 20％；   （11）本基金参与正回购交易、逆回购交易时，除按照基金资产投资所在商场的正常市 场惯例外，还应驯服中国证监会的相干次序；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）中国法律法例及中国证监会次序的其他限定；   （14）基金资产投资所在国度及地区法律及监管机构的相干次序及限定。   基金不断东说念主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。若基金杰出上述（1）-（6）款的投资比例限定，应当在杰出比例后 30 个管事日内 汲取合理的生意措施减仓以相宜投资比例限定要求；其他情况下，除第（12）款次序外，应 当在杰出比例后 10 个管事日内汲取合理的生意措施减仓以相宜投资比例限定要求。   对于因基金份额拆分、大比例分成等蚁集握续营销步履引起的基金净资产限度在 10 个 管事日内加多 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金不断东说念主 同基金托管东说念主协商一致并实时书面陈述中国证监会后，可将养息时限从 30 个管事日延长到   （三）基金托管东说念主根据相干法律法例的次序及基金合同的约定，对本托管合同第十七条 第九款基金投资退却步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金不断东说念主基金投资禁 留步履进行监督。   （四）基金托管东说念主根据相干法律法例的次序及基金合同的约定，对基金资产净值策动、 基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、相干信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法例、 基金合同和本托管合同的次序，应实时以书面表情通告基金不断东说念主限期纠正。基金不断东说念主应 积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不断东说念主收到通告后应不才一管事日前实时核 对并以书面表情给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证，说明非法原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对 通告县项进行复查, 督促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   （六）基金不断东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管合同 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金不断东说念主应在次序时期内复兴并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托 管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金不断东说念主应积极配合提供相干数 据良友和轨制等。   （七）若基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据交易要领一经奏效的指示违背法律、行政法例 和其他相干次序，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金不断东说念主，由此酿成的损失由 基金不断东说念主承担。   （八）基金托管东说念主发现基金不断东说念主有环节非法步履，应实时陈述中国证监会，同期通告 基金不断东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金不断东说念主无高洁根由，谢绝、阻隔 对方根据本托管合同次序应用监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主提倡教会仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   三、基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不断东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不断东说念主策动的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金不断东说念主指示办理计帐交收、相干信息袒露和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金不断东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、未 践诺或无故蔓延践诺基金不断东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背《基金法》、                                      《试行 办法》、基金合同、本合同偏激他相干次序时，应实时以书面表情通告基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面表情给基金不断东说念主发出回函，说明非法原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不断东说念主有权随时对通告县 项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不断东说念主的核查步履，包括但 不限于：提交相干良友以供基金不断东说念主核查托管财产的完满性和着实性，在次序时期内复兴 基金不断东说念主并改正。   （三）基金不断东说念主发现基金托管东说念主有环节非法步履，应实时陈述中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无高洁根由，谢绝、阻隔 对方根据本合同次序应用监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金不断东说念主提倡教会仍不改正的，基金不断东说念主应陈述中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                更新的招募说明书 并按指示进行结算，如有稀奇情况两边可另行协商惩办。 计帐时，不得将托管证券偏激收益归入其计帐财产；基金不断东说念主和基金托管东说念主交融现款于存 入现款账户时组成基金托管东说念主、境外托管东说念主的等额债务，除罪犯律法例及取销或清盘要领明 文许可该等现款不归于计帐财产外，该等现款归入计帐财产并不组成基金托管东说念主违背托管协 议的次序。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金不断东说念主开立并不断。 握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、             《运作办法》、                   《试行办法》等相干次序后，基金不断东说念主应将属于 基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在次序时期内，聘用具有从 事证券相干业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和不断 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和供境内资金划拨 使用。基金托管东说念主可托付境外托管东说念主开立资金账户（境外），境外托管东说念主根据基金托管东说念主的 指示办理境外资金收付。 不断东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的步履。   （四）基金证券账户的开立和不断   基金托管东说念主托付境外托管东说念主在境外，根据当地商场法律法例次序，开立和不断证券账户。   （五）其他账户的开立和不断 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 合同的次序，由基金托管东说念主或其托付机构负责开立。    （六）基金财产投资的相干有价凭证等的看守    基金财产投资的境皮毛干什物证券、银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主托付境 外托管代理东说念主存放于其看守库。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实有用约束的证券不 承担看守责任。    （七）与基金财产相干的环节合同的看守     与基金财产相干的环节合同的签署，由基金不断东说念主负责。由基金不断东说念主代表基金签署 的、与基金财产相干的环节合同的原件鉴别由基金不断东说念主、基金托管东说念主看守。除本合同另有 次序外，基金不断东说念主代表基金签署的与基金财产相干的环节合同，基金不断东说念主应保证基金管 理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。上述环节合同的看守期限为基金合同鉴别后    五、基金资产净值策动和司帐核算    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债（含各项相干税收）后的金额。    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的策动精准到 0.001 元，极少点后第四位四舍五入。国度另有次序的，从其次序。    用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金不断东说念主负责策动，基金托管东说念主 负责进行复核。基金不断东说念主应策动每个估值日基金净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值策动结果复核证明后发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对基金净值给以公布。 基金的基金司帐责任方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致想法的，按照基金不断东说念主对基金资产净值的计 算结果对外给以公布。    六、基金份额握有东说念主名册的看守    基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金不断东说念主的指示编制和看守，基金不断东说念主和基金托管东说念主 应鉴别看守基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善看守，则按相干法例承 担责任。    在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金不断东说念主应将相干良友送交基金托管东说念主， 不得无故谢绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将所看守的 工银瑞信环球精选股票型证券投资基金                更新的招募说明书 基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯服隐讳义务。   七、争议惩办方式   因本合同产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入惩办，协商、长入弗成 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠实、勉力、 尽责地履行基金合同和本托管合同次序的义务，珍视基金份额握有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统治。   八、托管合同的变更、鉴别与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更要领   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的次序有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会核准或备案后奏效。   （二）基金托管合同鉴别出现的情形   注：本基金信息袒露事项以法律法例次序及基金合同“十九、基金的信息袒露”约定的 内容为准。

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