南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资
基金（QDII-LOF）托管合同
基金束缚东说念主：南边基金束缚股份有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
称号：南边基金束缚股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主：周易
成立时辰：1998 年 3 月 6 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督束缚委员会证监基字19984 号
注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元
组织体式: 股份有限公司
策画规模：基金召募；基金销售；钞票束缚以及中国证监会许可的其他业务
存续期间：抓续策画
电话： 0755-82763888
传真：0755-82763889
研究东说念主：鲍文革
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东说念主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
研究东说念主：郭明
成立时辰：1984 年 1 月 1 日
组织体式：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 元
批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诳骗中央银行职能的决定》
（国发1983146 号）
存续期间：抓续策画
基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号
策画规模：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、
转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证办事及担保；代理销售业务；代理刊行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；
保障代理业务；代理计谋性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；支抓箱办事；刊行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托束缚
办事；年金账户束缚办事；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、咨
询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照顾人办事；组织或进入银团贷款；外汇进款；外
汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发
行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国
务院银行业监督束缚机构批准的其他业务。
缔结本合同的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开召募证券投资基金信息深远束缚办法》(以下简称《信息深远办法》)、《公开召募证券投
资基金运作束缚办法》(以下简称《运作办法》)、《及格境内机构投资者境外证券投资束缚
试行办法》（以下简称《试行办法》）及《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资束缚
试行办法〉关联问题的文牍》（以下简称《文牍》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风
险束缚章程》等研究法律律例和《南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）
基金合同》（以下简称《基金合同》）止境他关联章程。
缔结本合同的策画是明确南边说念琼斯好意思国精选 REIT 指数证券投资基金（QDII-LOF）（以
下简称基金或本基金）基金托管东说念主与基金束缚东说念主在基金财产的支抓、投资运作、净值计算、
收益分派、信息深远及彼此监督等研究事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保
护基金份额抓有东说念主的正当权益。
基金束缚东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本合同。
除非本合同另有商定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
相似含义。
对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，并对境外托
管东说念主处理关联本基金事务的步履承担相应牵扯。境外托管东说念主在履行职责经过中，因本人舛错、
武断等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应牵扯。除非基金合同和本托管
合同另有章程，若因境外托管东说念主的步履导致基金托管东说念主违背本托管合同，则基金托管东说念主应根
据本托管合同的章程承担相应的牵扯。
的章程。
现投资指示或资金汇出入非法、非法，应当实时向中国证监会、外管局陈诉；
其自有钞票和基金束缚东说念主束缚的财产分账束缚；
的指示，实时办理计帐、交割事宜；
易；
托东说念主面孔或其指定的代理东说念主面孔登记钞票；
务；每月收尾后 7 个使命日内，向中国证监会和外管局陈诉基金束缚东说念主境外投资情况，并按
研究章程进行海外进出申报；
委用及成交纪录等研究贵寓，其保存的时辰应当不少于 20 年；其他基金托管业务行为的相
关贵寓的保存时辰应不少于 15 年；
职责。
对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境外托管东说念主
依据基金财产投资地法律律例、监管要求、证券交易所公法、市集旧例以止境与基金托管东说念主
之间的主次托管合同抓有、支抓基金财产，并履行资金计帐等职责。境外托管东说念主在履行职责
经过中，因本人舛错、武断等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应牵扯。
在决定境外托管东说念主是否有舛错、武断等欠妥步履，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的协
议的适用法律及当地法律律例和市集旧例决定。
投资对象进行监督。
本基金可投资于下列金融家具或器用：说念琼斯好意思国精选 REIT 指数的成份券、备选成份
券、以说念琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资观点的指数基金（包括 ETF）等；已与中国证监会
签署双边监管互助存眷备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的普通股、优先股、公共存托
证据和好意思国存托证据、房地产信赖证据；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、
营业单子、回购合同、短期政府债券等货币市集器用；在已与中国证监会签署双边监管互助
存眷备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募债券型基金及货币市集基金；与固定
收益、信用等观点物挂钩的结构性投钞票品、远期合约、互换及经中国证监会认同的境社交
易所上市交易的期权、期货等金融养殖家具。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他
品种，基金束缚东说念主在履行适应门径后，不错将其纳入投资规模。如法律律例或中国证监会变
更投资品种的比例限制的，基金束缚东说念主在与基金托管东说念主协商一致并履行研究门径后，可相应
调治本基金的投资比例章程。
进行监督：
按法律律例的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资钞票竖立比例为：本基金投
资于说念琼斯好意思国精选 REIT 指数成份券、备选成份券及以说念琼斯好意思国精选 REIT 指数为投资标
的的指数基金（包括 ETF）的投资比例不低于基金钞票的 90%，现款大略到期日在一年以内
的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）本基金投资于观点指数成份券、备选成份券及以观点指数为投资观点的指数基金
（包括 ETF）的投资比例不低于基金钞票的 90%；
（2）现款大略到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）基金抓有归拢家银行的进款不得逾越基金钞票净值的 20%。在基金托管账户的存
款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资营业银行在境外成立的分行或在最近一个会
计年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。
（4）基金抓有归拢机构（政府、海外金融组织除外）刊行的证券市值不得逾越基金净
值的 10%，但观点指数成份券和备选成份券不受此限。
（5）基金抓有与中国证监会签署双边监管互助存眷备忘录国度或地区除外的其他国度
或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得逾越基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度或地
区市集的证券钞票不得逾越基金钞票净值的 3%。
（6）基金束缚东说念主束缚的且由基金托管东说念主托管的一说念基金不得抓有归拢机构 10%以上具
有投票权的证券刊行总量，但观点指数成份券和备选成份券不受此限。
前（5）、（6）项投资比例限制应当合并计算归拢机构境表里上市的总股本，同期应当一
并计算公共存托证据和好意思国存托证据所代表的基础证券，并假定对抓有的股本权证诳骗调节。
（7）基金抓有非流动性钞票市值不得逾越基金钞票净值的 10%。
前项非流动性钞票是指法律或基金合同章程的畅达受限证券以及中国证监会认定的其
他钞票。
（8）基金抓有境外基金的市值共计不得逾越基金钞票净值的 10%。但抓有货币市集基
金不错不受上述限制。
（9）归拢基金束缚东说念主束缚的且由基金托管东说念主托管的一说念基金抓有任何一只境外基金，
不得逾越该境外基金总份额的 20%。
（10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值的 15%；因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金束缚东说念主之外的身分甚而基金不相宜
该比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。
（11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同商定的投资规模保抓一致。
除上述第（2）、（10）、（11）项外，若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后 30
个使命日内罗致合理的营业范例减仓以相宜投资比例限制要求，但中国证监会章程的特殊情
形除外。中国证监会根据证券市集发展情况或基金具体个案，不错调治上述投资比例限制。
金融养殖品投资
本基金投资养殖品应当严格驯顺下列章程：
（1）本基金的金融养殖品一说念敞口不得高于基金钞票净值的 100%。
（2）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易养殖品支付的开动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当相宜以下要求：
用评级机构评级。
值远离交易。
本基金不错参与证券假贷交易，而且应当驯顺下列章程：
（1）总计参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评
级机构评级。
（2）应当遴选市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
（3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的总计股息、利息和分成。
一朝借方背约，本基金根据合同和关联法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。
（4）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器用或品种：
为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可破除信用证。
（5）本基金有权在职何时候远离证券假贷交易并在正常市集旧例的合理期限内要求归
还任一或总计已借出的证券。
（6）基金束缚东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何吃亏负相应牵扯。
基金不错根据正常市集旧例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当驯顺下列章程：
（1）总计参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的
信用评级机构信用评级。
（2）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现款不低于
已售出证券市值的 102%。一朝买方背约，本基金根据合同和关联法律有权保留或处置卖出
收益以知足索赔需要。
（3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的总计股息、利息和
分成。
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行调治以确保已购入证券
市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方背约，本基金根据合同和关联法律有权保留或处置
已购入证券以知足索赔需要。
（5）基金束缚东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何吃亏负相
应牵扯。
（6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，总计已借出而未奉赵证券总市值或总计已
售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总钞票的 50%。
前项比例限制计算，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得
计入基金总钞票。
阻拦步履
为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资大略行为：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买可贵金属或代表可贵金属的证据；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例
不得逾越本基金钞票净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；
（7）参与未抓有基础钞票的卖空交易；
（8）承销证券；
（9）违背章程向他东说念主贷款大略提供担保；
（10）从事承担无尽牵扯的投资；
（11）购买证券用于逼迫或影响刊行该证券的机构或其束缚层；
（12）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；
（13）径直投资与什物商品研究的养殖品；
若法律、行政律例或中国证监会的研究章程发生修改或变更，甚而现行法律律例的投
资阻拦步履和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应调治阻拦步履和投资限制章程。
同的商定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的商定。基金托
管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同奏效之日起脱手。
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、研究信
息深远、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。
作和投资指示违背法律律例或《基金合同》的章程，应实时以书面或电话或两边认同的其他
方式文牍基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主限期篡改；基金束缚东说念主收到文牍后应实时进行查对阐发
并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文牍县项进行复查，如基金束缚东说念主未予篡改，基金托
管东说念主应陈诉监管部门。
对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金束缚东说念主或其授权投资机构有要紧非法非法
步履，应立即陈诉关联监管机构，同期文牍基金束缚东说念主；由基金束缚东说念主限期篡改，并将篡改
结果陈诉关联监管机构。
基金束缚东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时辰内申报基金
托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国
证监会报送基金监督陈诉的，基金束缚东说念主应积极配合提供研究数据贵寓和轨制等。基金束缚
东说念主无高洁情理，拒却、退却基金托管东说念主根据本合同章程诳骗监督权，或遴选拖延、讹诈等手
段妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视告诫仍不改正的，基金托管
东说念主应陈诉中国证监会。
规监管系统的准确性和好意思满性受限于基金束缚东说念主、牙东说念主止境他中介机构提供用于该系统的
数据和信息。基金托管东说念主止境境外托管东说念主对这些机构的信息的准确性和好意思满性不作任何担保、
默示或表示，并对这些机构的信息的准确性和好意思满性所引起的吃亏不负任何牵扯。
基金束缚东说念主应知道，基金托管东说念主对于基金束缚东说念主的交易监督办事是一种加工应用信息
的办事，而非投资办事。除下列第 4.6 项及法律律例明确另有章程外，基金托管东说念主止境境外
托管东说念主将不会因为提供交易监督办事而承担任何因基金束缚东说念主非法投资所产生的牵扯，也没
有义务遴选任何技巧回答任何与合规分析办事关联的信息和报说念，除非接到基金束缚东说念主或其
授权境外投资照顾人要求基金托管东说念主或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作回答的书面带领。
器用，来擢升交易监督办事的质料，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主因武断、过失或特殊而
未能守法尽责，变成交易监督结果不准确，并进而给基金钞票或基金束缚东说念主变成吃亏，不然
基金托管东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督办事承担任何牵扯。
束缚东说念主监督与稽查与研究法律律例止境行业监管要求相冲破的基础上，基金束缚东说念主有权对基
金托管东说念主履行本合同的情况进行必要的监督与稽查。基金束缚东说念主对基金托管东说念主履行托管职责
情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金
账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金束缚东说念主计算的基金钞票净值和基金份
额净值、根据基金束缚东说念主指示办理计帐交收、研究信息深远和监督基金投资运作等步履。
行或无故延长推行基金束缚东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合
同》、本托管合同止境他关联章程时，基金束缚东说念主须向基金托管东说念主作出版面提醒；基金托管
东说念主在接到提醒后，应实时对提醒内容给予阐发，如无异议，应在基金束缚东说念主给定的合理期限
内立异，如有异议，应作出版面解释。
基金束缚东说念主核查托管财产的好意思满性和确凿性，在章程时辰内申报基金束缚东说念主并改正。
常营业行为。
证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所规
则、市集旧例以止境与基金托管东说念主签订的主次托管合同为本基金在境外开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。
托管签订的主次托管合同抓有并支抓基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求谨
慎、守法的原则选拔、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、基金合
同及托管合同的要求支抓托管钞票的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主收歇产生的吃亏不承
担牵扯。但基金托管东说念主应根据基金束缚东说念主的指示遴选范例进行追偿，基金束缚东说念主配合基金托
管东说念主进行追偿。除非基金束缚东说念主、基金托管东说念主止境境外托管东说念主存在过失、武断、讹诈或特殊
欠妥步履，基金束缚东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律律例、证券交易所公法、
市集旧例的行动或不行动承担牵扯。
配托管证券。
外托管东说念主不得在职何基金钞票上成立任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但
根据基金财产所在地法律律例的章程而产生的担保权益除外。
责与关联当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主。如因基金抓有的钞票所产生的应收钞票，
并由基金托管东说念主行动钞票抓有东说念主，基金托管东说念主应负责与关联当事东说念主确定到账日历并文牍基金
束缚东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时文牍并配合基金束缚东说念主遴选范例进
行催收，由此给基金变成吃亏的，基金束缚东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的吃亏。
金法》、《运作办法》等关联章程后，由基金束缚东说念主遴聘具有从事证券业务履历的司帐师事务
所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由进入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册
司帐师署名有用。
金开立的钞票托管专户中。基金托管东说念主自基金财产划入钞票托管专户之日起履行本合同项下
托管职责。
基金束缚东说念主承诺，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或其
境外托管东说念主的银行身份抓有。
除非基金束缚东说念主按指示门径发送的指示另有章程，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应
在收到基金束缚东说念主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法
统治区或市集的关联惯常和既定旧例和门径作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，
按照统治该系统运营的公法、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应常常将该等有
关旧例、门径、公法、条例和条件实时文牍基金束缚东说念主。
基金托管东说念主在因照章破除、被照章破除大略被照章宣告清盘或收歇等原因进行远离计帐
时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东说念主应自身，并尽营业上的合剃头奋确保其境
外托管东说念主建立安全的数据束缚机制，安全好意思满地保存基金束缚东说念主与基金财产研究的业务数据
和信息。
东说念主处开立基金的资金账户，并根据基金束缚东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账户
的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构支抓和使用。
理东说念主不得假借基金的面孔开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务
除外的行为。
易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金面孔或基金托管东说念主面孔或境外托管东说念主面孔或
境外托管东说念主的代理东说念主面孔，或以上任何一方与本基金联名面孔的证券账户。由基金托管东说念主或
其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户关联的手续，基金束缚东说念主提供总计必要协助。
束缚东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金束缚东说念主两边承诺私自转让基金的
任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外的行为。
的束缚和运用由基金束缚东说念主负责。
金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的研究章程，开立进行基金的投
资行为所需要的种种证券和结算账户，并协助办理与种种证券和结算账户研究的投资履历。
基金合同的章程，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金束缚东说念主应提供总计必要协助。
从其章程办理。
总计东说念主(beneficial owner)的方式抓有基金财产中的总计证券。
和尽营业上的合剃头奋确保其境外托管东说念主在其账目和纪录中单独了了列记证券不属于境外
托管东说念主，不论证券以何东说念主的面孔登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方
式实验抓有，要乞降尽营业上的合剃头奋确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境
外托管东说念主自有钞票辩别安谧存放。
东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所吸收基金财产中的证券的总计权、正当性或确凿性（包括是
否以细腻体式转让）。
抓有，但须驯顺统治该系统运营的公法、条例和条件。
抓有的证券除外)应按本合同商定登记，投资当地市集的关联法律、律例和市集旧例另有规
定的除外。
的要紧改变文牍基金束缚东说念主。若基金束缚东说念主要求改变本合同商定的证券登记方式，基金托管
东说念主止境境外托管东说念主应就此给予充分派合。
基金财产投资的关联什物证券可存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的支抓库或其他机
构。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金束缚东说念主（或其授权的境外投资照顾人）的
指示办理。属于基金托管东说念主止境境外托管东说念主实验有用逼迫下的什物证券在基金托管东说念主支抓期
间的损坏、灭失，由此产生的牵扯应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主止境境外
托管东说念主除外机构实验有用逼迫的证券不承担支抓牵扯。
基金束缚东说念主应实时向基金托管东说念主提供波及基金财产投资运作的书面合同的副本或研究
施展文献。
由基金束缚东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件辩别应由基金托管东说念主、基金
束缚东说念主支抓。除本合同另有章程外，基金束缚东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应
保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金束缚东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原
件。合同原件应存放于基金束缚东说念主和基金托管东说念主各自文献支抓部门，保存时辰应相宜研究法
律、律例要求。
基金束缚东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨、其他款项收付指示、资金清
算、代为行权等指示，基金托管东说念主推行基金束缚东说念主的指示、办理基金的资金交游、诳骗基金
财产投资于证券所产生的权益等关联事项。本合同项下基金束缚东说念主境外投资指示仅通过基金
托管东说念主发送境外托管东说念主，除非经基金托管东说念主授权基金束缚东说念主不得径直向境外托管东说念主发送指示。
授权文牍： 基金束缚东说念主按事前商定的姿色向基金托管东说念主提供的注明被授权东说念主
的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通
知；
被授权东说念主： 基金束缚东说念主的授权文牍所指定的有权就托管钞票按指示门径向基
金托管东说念主发出指示的东说念主士，可包括境外投资照顾人止境被授权东说念主；
指示： 指基金束缚东说念主通过被授权东说念主根据指示门径就托管钞票向基金托管
东说念主或其境外托管东说念主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示、
交易结算指示及代为行权指示等；
指示门径： 指本合同章程以及基金托管东说念主和基金束缚东说念主两边常常以书面方式
修改的基金束缚东说念主被授权东说念主就托管钞票向基金托管东说念主发送指示的
门径和方式。
的权限规模、授权奏效日历、基金束缚东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发被授权东说念主
身份的方法。基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供被授权东说念主东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
基金束缚东说念主向基金托管东说念主发出的授权文牍应加盖公章并由法定代表东说念主、负责东说念主或授权代表签
署，若由授权代表签署，还应附上授权书。授权文牍应当以加密传的确体式发送给基金托管
东说念主，基金托管东说念主在收到授权文牍后向基金束缚东说念主发出阐发回复。授权文牍自其载明的奏效日
期奏效，基金托管东说念主收到授权文牍的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金束缚东说念主发出
阐发回复后奏效。基金束缚东说念主在基金托管东说念主阐发后三个使命日内将文牍原件送交基金托管东说念主，
原件与之前发送的授权文牍/变更文牍不一致的以之前发送的授权文牍/变更文牍为准。
金托管东说念主，基金托管东说念主在收到文牍后向基金束缚东说念主发出阐发回复。变更文牍应载明新被授权
东说念主的信息、预留印鉴和署名样本，及授权变更奏效日历。被授权东说念主变更文牍自其载明的日历
奏效，基金托管东说念主收到变更文牍的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金束缚东说念主发出确
认回复后奏效。基金束缚东说念主在基金托管东说念主阐发后三个使命日内将文牍原件送交基金托管东说念主，
原件与之前发送的授权文牍/变更文牍不一致的以之前发送的授权文牍/变更文牍为准。被授
权东说念主变更文牍奏效后，对于已被撤换的被授权东说念主无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限
发送的指示，基金托管东说念主不予推行。
东说念主及研究操作主说念主员除外的任何东说念主深远、泄露。法律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。
基金束缚东说念主发给基金托管东说念主或境外托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、
金额、账户等总计指示推行的必需要素。
基金束缚东说念主应按照《试行办法》和关联法律律例的章程，在其正当的策画权限和交易权
限内，依据研究业务公法和指示门径发送指示。指示发出后，基金束缚东说念主应实时电话文牍基
金托管东说念主。基金托管东说念主依照授权文牍章程的方法及授权规模阐发指示有用后，方可推行指示。
对于被授权东说念主发出的指示，基金束缚东说念主不得否定其效率。基金束缚东说念主在发送指示时，应为基
金托管东说念主推行指示留出所必需的时辰。基金束缚东说念主未能留出阔气的推行时辰，甚而指示未能
实时推行，基金托管东说念主不承担牵扯。
被授权东说念主应以下述任何一种方式向基金托管东说念主止境境外托管东说念主发送指示：
（1）S.W.I.F.T.带领，经两边认证的 S.W.I.F.T.安排；
（2）加密传真；
（3）按基金束缚东说念主与基金托管东说念主书面商定的门径和安全范例发送的电传；
（4）电脑可读指示，频繁用于基金束缚东说念主与基金托管东说念主书面商定的某些信息的传送；
（5）被授权东说念主签署的书面指示；
（6）基金束缚东说念主与基金托管东说念主书面商定的根据基金束缚东说念主章程的条件经测试审定的其
他通信方式。
基金托管东说念主收到被授权东说念主按本合同商定的方式发出的指示后，对于电子指示应根据两边
承诺的方式考据指示的面孔确凿性，对于纸质的其他指示，基金托管东说念主对关联内容及印鉴和
签名考据其面孔确凿性。经稽查无误后，基金托管东说念主或其境外托管东说念主将按研究市集旧例尽合
剃头奋推行，并将推行结果按本合同商定文牍基金束缚东说念主和授权规模内的境外投资照顾人。基
金托管东说念主如有疑问应实时文牍基金束缚东说念主和授权规模内的境外投资照顾人。基金束缚东说念主阐发基
金托管东说念主在收到基金束缚东说念主破除或变更其指示前，按基金束缚东说念主指示根据本合同条件代表基
金束缚东说念主签署文献或作念出适应行动。两边承诺，如关联指示违背研究法律律例或当地市集惯
例或本合同及研究附件商定，基金托管东说念主无谓推行该指示，但基金托管东说念主应在无分歧理的延
误下尽快文牍基金束缚东说念主关联情况，基金托管东说念主无谓就该延误负责。
若被授权东说念主莫得按照 7.4 中 2 条章程的方式向基金托管东说念主发送指示或指示未经被授权东说念主
适应签署或基金托管东说念主无法按基金束缚东说念主和基金托管东说念主两边承诺的方式考据指示的面孔真
实性，基金托管东说念主有权拒却推行该指示。因基金托管东说念主推行基金束缚东说念主发送的乌有指示(该
乌有指示指基金托管东说念主无法根据本合同商定稽查出乌有的指示)对基金变成的吃亏,由基金
束缚东说念主负责。
基金托管东说念主发现基金束缚东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本合同或关联基
金律例的关联章程，可不予推行，并应实时以书面体式文牍基金束缚东说念主篡改，基金束缚东说念主收
到文牍后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐发，由此变成的吃亏由基金管
理东说念主承担。
基金托管东说念主由于自身原因变成未按照大略未实时按照基金束缚东说念主发送的正常有用指示
推行，给基金份额抓有东说念主变成吃亏的，应负抵偿牵扯。
束缚东说念主的指示对基金财产变成的吃亏不承担抵偿牵扯。基金托管东说念主依据本合同商定正确推行
基金束缚东说念主投资指示而产生的研究法律牵扯，由基金束缚东说念主承担，基金托管东说念主不承担该牵扯。
金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东说念主可不予推行，由此变成的吃亏，由基金束缚东说念主负
责抵偿。
基金托管东说念主应推行基金束缚东说念主被授权东说念主按指示门径发送的现款汇划指示，办理基金财产
在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及研究汇兑手续，或将基金财产划回基
金束缚东说念主指定的账户，或完成投资研究的资金交收与证券交割，或支付研究用度。
基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券经过中出现超买或超卖征象，应
立即提醒基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主负责贬责，基金托管东说念主与境外托管东说念主应配合贬责。由基
金束缚东说念主原因导致的超买或超卖所变成的吃亏，由基金束缚东说念主承担。若是因基金束缚东说念主原因
发生超买步履，应按当地证券交易市集公法或市集旧例完成融资，用以完成计帐交收，由此
给基金及基金托管东说念主变成的吃亏或由此所产生的研究用度应由基金束缚东说念主承担。由基金托管
东说念主提供的资金和证券余额不正确导致的超买或超卖所变成的吃亏，由基金托管东说念主承担。由境
外投资照顾人或境外牙东说念主原因导致的超买或超卖所变成的吃亏，由基金束缚东说念主先行承担后向
境外投资照顾人或境外牙东说念主进行追索。由境外托管东说念主提供的资金和证券余额不正确导致的超
买或超卖所变成的吃亏，由基金托管东说念主先行承担后向境外托管东说念主进行追索。
境内现款汇划指示是基金束缚东说念主在运用托管钞票时，由被授权东说念主按指示门径向基金托管
东说念主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金束缚东说念主
指定的账户以止境他现款划拨的指示。境内现款汇划指示的发送、阐发和推行适用本合同第
（1）基金托管东说念主及境外托管东说念主根据基金束缚东说念主的指示，根据行业旧例，售出、转让、
振荡或存托基金财产, 吸收或托福所买卖证券或其它器用，并支付或收取相应款项。
（2）基金束缚东说念主可授权，但基金托管东说念主止境境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不及的
情况下垫付完成交易所需现款。基金束缚东说念主认同，境外托管东说念主有权向本基金收回所垫付的现
金，并收取与所垫付现款关联的合理用度。基金束缚东说念主应认同，基金托管东说念主及境外托管东说念主可
以根据不同国度、市集以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不及的情况下垫付交易所
需现款。基金束缚东说念主认同，基金托管东说念主止境境外托管东说念主有权从贷记或应付本基金的款项中扣
除其所垫付的现款及研究的合理用度。若相应账户中的金额不及，基金束缚东说念主应当按照基金
托管东说念主止境境外托管东说念主的文牍，从基金钞票向境外托管东说念主补足所需现款空额，不然境外托管
东说念主对基金托管账户中与已垫付现款和研究合理用度额度相称的基金财产享有留置权或研究
适用法律章程的其他权益，并享有处置相应证券的权益。基金束缚东说念主认同，该文牍并非基金
托管东说念主及境外托管东说念主诳骗研究权益的前提。当境外托管东说念主从本基金收回所垫付现款和研究合
理用度时，应当相应地湮灭该留置权。
（3）基金托管东说念主自身、并尽营业上的合剃头奋确保境外托管东说念主按基金束缚东说念主的指示，
向特定对象、按指定金额、时辰和方式划拨托管钞票。在没关联于吸收对象变化情况的实验
信息或文牍的情况下，基金托管东说念主止境境外托管东说念主对其根据基金束缚东说念主指示或善意原则作念出
的钞票划拨不负牵扯。若划拨的钞票因无东说念主领取被璧还，基金托管东说念主应实时文牍基金束缚东说念主，
并按基金束缚东说念主的指示处置钞票。在上述划拨钞票的经过中，在途现款不计利息。
基金束缚东说念主、基金托管东说念主应按使命日或与基金束缚东说念主商定的时辰进行交易纪录的查对。
基金托管东说念主按使命日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。
基金托管东说念主每使命日或按照基金束缚东说念主要求的时辰向基金束缚东说念主提供基金钞票资金交
易及余额表，并保证其所纪录的资金余额、币种与实验相符。
基金束缚东说念主和基金托管东说念主每使命日收尾后或与基金束缚东说念主商定的时辰查对托管钞票的
证券账目，确保基金束缚东说念主和基金托管东说念主两边账目相符。
束缚东说念主支吾传递的申购、赎回、调节等数据确凿性负责。基金托管东说念主应实时查收净申购资金
的到账情况并根据基金束缚东说念主指示实时划付净赎回款项。
认日的 12:00 前向基金托管东说念主发送前一洞开日上述关联数据，并保证研究数据的准确、好意思满。
效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法正常发送，两边可协商贬责处理方式。
基金束缚东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联章程保存。
不然，由基金束缚东说念主承担相应的牵扯。
的资金，应实时文牍基金束缚东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时文牍基金
束缚东说念主划付，由此产生的牵扯应由基金束缚东说念主承担。成果严重的基金托管东说念主应向中国证监会
陈诉。若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金束缚东说念主的指示实时进行划付。对于
未准时划付的资金，基金束缚东说念主应实时文牍基金托管东说念主划付，由此产生的牵扯应由基金托管
东说念主承担。成果严重的基金束缚东说念主应向中国证监会陈诉。
（1）托管钞票的司帐牵扯主体为基金束缚东说念主，基金托管东说念主对本基金的钞票净值计算进
行复核。基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值计算复核和本基金进
行信息深远所需要的研究信息。基金束缚东说念主应依据与基金托管东说念主止境境外托管东说念主协商确定的
司帐原则和司帐准则进行司帐处理。
（2）基金托管东说念主应按国度章程和基金束缚东说念主要求对托管钞票中的证券账户和现款账户
进行帐实查对。
（3）基金束缚东说念主有权委用第三方安谧机构进行司帐核算，并认同其委用的第三方安谧
机构所计算的基金钞票净值，基金托管东说念主对基金束缚东说念主认同的第三方安谧机构所计算的钞票
净值进行复核。
（1）在驯顺研究司帐法律律例的前提下，基金托管东说念主应按基金束缚东说念主和基金托管东说念主协
商确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并对基金单独建账、安谧核算，并应指定
专门东说念主员负责司帐核算与司帐贵寓支抓。属于基金财产的收益应全额计入司帐账簿，不得与
其他托管钞票的收益相浑浊。
（2）托管钞票核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、抓有钞票的付息、兑
付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币市集家具买卖业务的核算、银行存
款计息、进款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。
（1）钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指种种别基金资
产净值除以当日该类份额总和，基金份额净值的计算，精准到 0.0001 东说念主民币，少许点后第
（2）基金钞票净值的估值日为每一基金洞开日以及国度法律律例定程需要对外深远基
金净值的非洞开日，基金束缚东说念主和基金托管东说念主在网罗净值估值日估值价钱截止时点所估值证
券的最近市集价钱后，按基金束缚东说念主和基金托管东说念主两边协商确定的估值方法和处理原则对各
类估值对象进行估值，如监管有研究章程的，按研究章程进行估值，计算出基金钞票净值及
基金份额净值，并按章程深远。
基金份额净值的计算罗致四舍五入的方法保留少许点后 4 位。
当基金份额净值少许点后 4
位以内(含第 4 位)发生估值乌偶然，视为基金份额净值乌有。
当基金束缚东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的步履承担
牵扯。
对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下商定处理：
本基金运作经过中，若是由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资者自身的舛错变成差错，导致其他当事东说念主碰到吃亏的，舛错的牵扯东说念主应当对由于该差错
碰到吃亏确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿牵扯。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指示差错等；对于因时代原因引起的差错，若系同行业现存时代水平弗成
料念念、弗成幸免、并弗成克服的客不雅情况，按下列关联不可抗力的商定处理。
由于不可抗力原因变成投资者的交易贵寓灭失或被乌有处理或变成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿牵扯，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
因基金估值乌有给投资者变成吃亏，在基金束缚东说念主可承担的规模内应先由基金束缚东说念主承
担，基金束缚东说念主对不应由其承担的牵扯，有权根据舛错原则，向舛错东说念主追偿，本合同确当事
东说念主应将按照以下商定处理。
（1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成吃亏机，差错牵扯方应实时调和各方，实时进
行更正，因更正差错发生的用度由差错牵扯方承担；由于差错牵扯方未实时更正已产生的差
错，给当事东说念主变成吃亏的由差错牵扯方承担；若差错牵扯方照旧积极调和，而且有协助义务
确当事东说念主有阔气的时辰进行更正而未更正，则该当事东说念主应当承担相应抵偿牵扯。差错牵扯方
支吾更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保差错已得到更正。
（2）差错的牵扯方对可能导致关联当事东说念主的径直吃亏负责，不对迤逦吃亏负责，而且
仅对差错的关联径直当事东说念主负责，不对第三方负责。
（3）因差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错牵扯方仍
支吾差错负责，若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利变成其他当事
东说念主的利益吃亏（“受损方”），则差错牵扯方应抵偿受损方的吃亏，并在其支付的抵偿金额的
规模内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；若是取得欠妥得利确当事东说念主
照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的
欠妥得利返还的总和逾越其实验吃亏的差额部分支付给差错牵扯方。
（4）差错调治罗致尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错牵扯方拒却进行抵偿时，若是因基金束缚东说念主舛错变成基金钞票吃亏机，基金
托管东说念主应为基金的利益向基金束缚东说念主追偿，若是因基金托管东说念主舛错变成基金钞票吃亏机，基
金束缚东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金束缚东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金
钞票的吃亏，并拒却进行抵偿时，由基金束缚东说念主负责向差错方追偿。
（6）若是出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，而且依据法律律例、《基金合
同》或其它章程，基金束缚东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿牵扯，则
基金束缚东说念主有权向出现舛错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和
碰到的吃亏。
（7）按法律律例定程的其他原则处理差错。
差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明差错发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
（2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的吃亏进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的牵扯方进行更正和抵偿吃亏；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进
行更正，基金束缚东说念主就差错的更正向关联当事东说念主进行阐发；
（5）基金束缚东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计算乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，
基金束缚东说念主应当在两日内公告并报中国证监会备案。
（1）基金投资所波及的主要证券、期货交易形状或市集或外汇市集遇法定节沐日或因
其他原因暂停交易时；
（2）因不可抗力或其他情形甚而基金束缚东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值
时；
（3）面前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且罗致
估值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金应当暂停
估值；
（4）法律律例定程、中国证监会和基金合同认定的其他情形；
（1）基金束缚东说念主或基金托管东说念主按《基金合同》章程的估值方法第 8 项进行估值时，所
变成的舛误不行动钞票估值乌有处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据乌有等，
基金束缚东说念主和基金托管东说念主诚然照旧遴选必要、适应、合理的范例进行稽查，但未能发现乌有
的，由此变成的基金钞票估值乌有，基金束缚东说念主和基金托管东说念主免除抵偿牵扯。但基金束缚东说念主、
基金托管东说念主应当积极遴选必要的范例减弱或摈斥由此变成的影响。
（3）对于因税收章程调治或其他原因导致基金实验交征税金与基金按照权责发生制进
行估值的应交税金有各异的，研究估值调治不行动基金钞票估值乌有处理。
（4）公共投资波及不同市集实时区，由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本
基金束缚东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时辰点前无法阐发的交易，导致的对基金钞票净值的
影响，不行动基金钞票估值乌有处理。
基金束缚东说念主进行基金司帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金钞票净值计算进行复核。基
金托管东说念主和基金束缚东说念主辩别独随即成立、纪录和支抓本基金的全套账册。基金束缚东说念主应向基
金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值计算复核和本基金进行信息深远所需要的研究
信息。
基金束缚东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照研究各方商定的归拢记账方法
和司帐处理原则，辩别独随即成立、登录和支抓本基金的账册，对研究各方各自的账册按期
进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。
经对账发现研究各方的账目存在不符的，基金束缚东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并
篡改，保证研究各方平行纪录的账册纪录相符。
基金托管东说念主需根据研究法律律例的章程向监管机构陈诉研究信息，包括但不限于以下内
容：
（1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将关联账户的确定陈诉外管局；
（2）每月收尾后 7 个使命日内，向中国证监会和外管局陈诉基金境外投资情况，并按
研究监管章程进行海外进出申报；
（3）发现基金束缚东说念主投资指示或资金汇出非法、非法的，实时向中国证监会或外管局
陈诉；
（4）中国证监会和国度外管局章程的其他陈诉事项；
对于基金托管东说念主提供上述陈诉，基金束缚东说念主应给予支抓和配合。
按国度关联部门章程的司帐轨制和准则推行。
基金财务报表由基金束缚东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金束缚东说念主编制的基金财务报表后，进行安谧的复核。查对不符时，
应实时文牍基金束缚东说念主共同查出原因，进行调治。
（1）报表的编制
基金束缚东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期陈诉的编制；在每年收尾之
日起三个月内完成基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉的财务司帐陈诉应当经过具有证券、
期货研究业务履历的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金束缚东说念主不错不编
制当期季度陈诉、中期陈诉大略年度陈诉。
（2）报表的复核
基金束缚东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
经过中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，
调治以国度关联章程为准。
基金束缚东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核研究报表及陈诉。
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的
余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
基金可供分派利润指死一火收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益
的孰低数。
金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的
式基金账户下的基金份额，可选拔现款红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为
归拢类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成。
登记在基金份额抓有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可选拔现款分成的方式，具体权益分
配门径等关联事项恪守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限牵扯公司的研究章程；
值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
在不违背法律律例、基金合同的商定以及对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提
下，基金束缚东说念主可在按照监管部门要求履行适应门径后对基金收益分派原则进行调治，不需
召开基金份额抓有东说念主大会。
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
本基金收益分派决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定绪言公
告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计算截止日）的时辰不得逾越 15
个使命日。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。现款分成及红利
再投资的计算方法等关联事项恪守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限牵扯公司的相
关章程。
除按《基金法》、基金合同、《信息深远办法》、《试行办法》、《文牍》止境他关联章程进
行信息深远外，基金束缚东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信
息应予阴私。
淳厚信用，严守奥妙。基金束缚东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金关联的信息深远事宜时，对
于根据本合同、《基金合同》章程或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核
无误后，由基金束缚东说念主或基金托管东说念主给予公布。
信息深远前应见告基金托管东说念主(或基金束缚东说念主)。
定，对基金束缚东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金事迹阐扬数据、基金按期陈诉
和更新的招募说明书、基金家具贵寓节录、基金计帐陈诉等公开深远的研究基金信息进行复
核、审查，并向基金束缚东说念主出具书面文献大略盖印阐发大略通过电子方式阐发。基金年报中
的财务陈诉部分，经有从事证券、期货研究业务履历的司帐师事务所审计后，方可深远。基
金束缚东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予深远的基金信息通过中国证监会指定的用
以进行信息深远的寰宇性报刊及指定互联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网站、
中国证监会电子深远网站）等绪言深远。根据法律律例应由基金托管东说念主公开深远的信息，基
金托管东说念主将通过指定绪言公开深远。
当出现下述情况时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长信息深远：
交易、计帐、登记等各项用度；
印花税及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）（简称“税收”）；
境外托管东说念主振荡新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金束缚东说念主或基金托管东说念主、
境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；
本基金的束缚费按前一日基金钞票净值 0.8%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.8%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金束缚费
E 为前一日的基金钞票净值
基金的束缚费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金托管东说念主
发送基金束缚费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支
付给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金的束缚费的具体使用由基金束缚东说念主主管；若是委用境外投资照顾人，基金的束缚费
不错部分行动境外投资照顾人的用度，具体支付由基金束缚东说念主与境外投资照顾人在关联合同中进
行商定。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷畴昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主主管；若是委用境外托管东说念主，其中不错部分作
境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在关联合同中进行商定。
本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率为 0.4%。本
基金销售办事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售办事费率÷畴昔天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售办事费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售办事费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金托管
东说念主发送销售办事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性
划付到由基金束缚东说念主开立的 TA 计帐账户中，基金束缚东说念主根据与销售机构签订的销售合同中
商定的付款周期辩别划付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金按照基金束缚东说念主与观点指数许可方所签订的指数许可使用合同中所章程的指数
许可使用费及数据办事费计提方法支付指数许可使用费及数据办事费。其中，基金合同奏效
前的许可使用固定费不列入基金用度。
指数许可使用费的费率、收取下限、具体计算方法及支付方式请参见招募说明书。
若是指数许可使用合同商定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调治，
本基金将罗致调治后的方法或费率计算指数许可使用费。基金束缚东说念主应在招募说明书止境更
新中深远基金最新适用的方法，并于调治后的方法或费率启用前书面文牍基金托管东说念主。上述
“12.1 基金用度的种类”中第 5－15 项用度，根据关联律例及相应合同章程，按用度实验
支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
下列用度不列入基金用度：
吃亏；
基金托管东说念主对基金束缚东说念主计提的基金束缚费、基金托管费等，根据本托管合同和《基金
合同》的关联章程进行复核。
基金托管东说念主对不相宜《基金法》、《运作办法》等关联章程以及《基金合同》的其他用度
有权拒却推行。
基金束缚东说念主和基金托管东说念主须辩别妥善支抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》远离日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有
的基金份额。
基金份额抓有东说念主名册由基金的登记机构根据基金束缚东说念主的指示编制和支抓，至少应包括
基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应按照现在研究公法分
别支抓基金份额抓有东说念主名册。支抓方式不错罗致电子或文档的体式。支抓期限为法律律例规
定的期限。
基金束缚东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：《基金合同》
奏效日、《基金合同》远离日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名
称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个使命日内
提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》远离日等波及到基金迫切事项日历的基金份额抓有
东说念主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。
基金束缚东说念主和基金托管东说念主对基金份额抓有东说念主名册负有阴私义务。除法律律例、《基金合
同》和本合同另有章程外，基金束缚东说念主或基金托管东说念主不得将基金份额抓有东说念主名册止境中的任
何信息以任何方式向任何第三方深远，基金束缚东说念主或基金托管东说念主应将基金份额抓有东说念主名册及
其中的信息限制在为履行《基金合同》和本合同之策画而需要了解该等信息的东说念主员规模之内。
基金束缚东说念主或基金托管东说念主未能妥善保存基金份额抓有东说念主名册，变成基金份额抓有东说念主名册毁损、
灭失，或向第三方泄露了基金份额抓有东说念主信息的，基金束缚东说念主或基金托管东说念主支吾此承担法律
牵扯，抵偿基金份额抓有东说念主和基金托管东说念主（或基金束缚东说念主）碰到的一说念径直吃亏。
若基金束缚东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支抓基金份额抓有东说念主名册，应按关联
律例定程各自承担相应的牵扯。
汇、现款交游及证券交易的纪录、证据等研究贵寓，并按章程的期限支抓，但境外托管东说念主抓
有的与境外托管账户研究的贵寓的支抓应按照境外托管东说念主的业务旧例支抓。
吸收相应文献。
有下列情形之一的，基金束缚东说念主职责远离：
（1）被照章取消基金束缚履历；
（2）被基金份额抓有东说念主大会受命；
（3）照章破除、被照章破除或被照章宣告收歇；
（4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：
（1）被照章取消基金托管履历；
（2）被基金份额抓有东说念主大会受命；
（3）照章破除、被照章破除或被照章宣告收歇；
（4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。
（1）提名：新任基金束缚东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额抓有东说念主提名；
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金束缚东说念主职责远离后 6 个月内对被提名的新任基
金束缚东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含
三分之二）表决通过；
（3）临时基金束缚东说念主：新任基金束缚东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金束缚东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金束缚东说念主的决议自表决通过之日起奏效，自通
过之日起五日内报中国证监会备案；
（5）公告：基金束缚东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金束缚东说念主的基金份额抓有东说念主大
会决议奏效后 2 日内在指定绪言公告；
（6）交代：基金束缚东说念主职责远离的，基金束缚东说念主应妥善支抓基金束缚业务贵寓，实时
向临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主理理基金束缚业务的移交手续，临时基金束缚东说念主或新任
基金束缚东说念主应实时吸收。临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总
值；
（7）审计：基金束缚东说念主职责远离的，应当按照法律律例定程遴聘具有证券、期货研究
业务履历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会
备案，审计用度从基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金束缚东说念主更换后，若是原任或新任基金束缚东说念主要求，应按其要
求替换或删除基金称号中与原基金束缚东说念主关联的称号字样。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金束缚东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额抓有东说念主提名；
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提名的基金托
管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自表决通过之日起奏效，自通
过之日起五日内报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金束缚东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大
会决议奏效后 2 日内在指定绪言公告；
（6）交代：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善支抓基金财产和基金托管业务贵寓，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主大略临时基金托管东说念主应当实时
吸收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金束缚东说念主查对基金钞票总值；
（7）审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律律例定程遴聘具有证券、期货研究
业务履历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会
备案，审计用度从基金财产中列支。
以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金束缚东说念主和基金托管东说念主；
份额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定绪言上勾搭公告。
金托管业务前，原基金束缚东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的章程继续履行
研究职责，并保证不对基金份额抓有东说念主的利益变成毁伤。原基金束缚东说念主或基金托管东说念主在继续
履行研究职责期间，仍有权按照本合同的章程收取基金束缚费或基金托管费。
理相应的业务交代办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应继续恪守淳厚信用、勤恳尽责的原则，
妥善支抓基金财产。
但基金托管东说念主应支付相应的合理托管用度。
托管合同当事东说念主阻拦从事的步履，包括但不限于：
（一）基金束缚东说念主、基金托管东说念主将其固有财产大略他东说念主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金束缚东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其束缚或托管的不同基金财产。
（三）基金束缚东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金束缚东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主非法承诺收益大略承担吃亏。
（五）基金束缚东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金策画经过中任何尚未按法律律例定程的
方式公开深远的信息。
（六）基金束缚东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金托管东说念主对基金束缚东说念主的正常指示拖延或拒却推行。
（八）基金束缚东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不安谧, 其高档基金束缚东说念主员彼此兼
职。
（九）基金托管东说念主暗里动用或刑事牵扯基金钞票，根据基金束缚东说念主的正当指示、基金合同或
托管合同的章程进行刑事牵扯的除外。
（十）基金财产用于下列投资大略行为：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买可贵金属或代表可贵金属的证据；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例
不得逾越本基金钞票净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；
（7）参与未抓有基础钞票的卖空交易；
（8）承销证券；
（9）违背章程向他东说念主贷款大略提供担保；
（10）从事承担无尽牵扯的投资；
（11）购买证券用于逼迫或影响刊行该证券的机构或其束缚层；
（12）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；
（13）从事内幕交易、掌握证券交易价钱止境他不高洁的证券交易行为；
（14）径直投资与什物商品研究的养殖品；
（15）其时有用的法律、行政律例、中国证监会及基金合同章程阻拦从事的其他行为。
（十一）法律律例和基金合同阻拦的其他步履，以及法律、行政律例和中国证监会章程
阻拦基金束缚东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受研究限制。
本合同两边当事东说念主经协商一致，不错书面体式对本合同进行修改。修改后的新合同，其
内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。
发生以下任一情况，本合同远离：
组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
证券、期货研究业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清
算小组不错聘用必要的使命主说念主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》远离情形出现后，由基金财产计帐小组长入罗致基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐陈诉；
（5）遴聘具有证券、期货研究业务履历的司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘
请讼师事务所对计帐陈诉出具法律意见书；
（6）将基金计帐结果陈诉中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓
有东说念主大会。研究法律律例或监管部门另有章程的，按研究法律律例或监管部门的要求办理。
计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐经过中发生的总计合理用度，计帐用度由基
金计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产计帐用度、
缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按种种基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金份额
钞票净值的比例确定剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩
余财产规模内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。
计帐经过中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期货研究业务
履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉提醒性公告
登载在指定报刊上。
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
章程大略基金合同、托管合同商定，给基金财产大略基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当辩别
对各自的步履照章承担抵偿牵扯；因共同步履给基金财产大略基金份额抓有东说念主变成毁伤的，
应当承担连带抵偿牵扯。
扩大。莫得遴选适应范例甚而吃亏进一步扩大的，不得就扩大的吃亏要求抵偿。非背约方因
防患吃亏扩大而支拨的合理用度由背约方承担。
抓有东说念主利益的前提下，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本合同。若基金束缚东说念主或基金
托管东说念主因履行本合同而被第三方告状，另一方应提供合理的必要支抓。
外托管东说念主，并对境外托管东说念主在履行职责经过中因舛错、武断等原因而导致基金财产的吃亏承
担相应牵扯。但是，在判断境外托管东说念主是否有舛错、武断等欠妥步履时，应根据基金托管东说念主
与境外托管东说念主之间的合同的适用法律、当地法律律例及证券市集旧例决定。
为导致另一方碰到的迤逦的、养殖的以及惩责性方面的吃亏不承担牵扯。
的吃亏不承担牵扯。
金财产投资所在地法律律例、监管要求、证券市集公法或市集旧例行动或不行动而变成的损
失不承担牵扯。
及本合同的章程的情况下，对基金束缚东说念主或基金财产所产生的影响，不承担牵扯。在上述情
形下，基金束缚东说念主应保证基金托管东说念主不会因为按照本合同商定的行动或不行动而碰到任何损
失。
章程或监管机构之要求，导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本合同项下之义务或基
金财产吃亏的，基金托管东说念主不承担牵扯。因境外投资步履所在地的法律、律例、监管规矩之
章程或监管机构之要求的变更导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本合同项下之义务
或基金财产吃亏的，基金托管东说念主不承担牵扯。
托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、基金合同及托管合同的要求支抓托管钞票的前
提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主收歇产生的吃亏不承担牵扯。但基金托管东说念主应根据基金束缚
东说念主的指示遴选范例进行追偿，基金束缚东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。
分义务，根据不可抗力的影响，不错部分大略一说念免除牵扯。不可抗力事件发生时，两边应
立即通过友好协商决定若何推行本合同。不可抗力事件或其影响远离或摈斥后，合同两边须
立即还原履行各拖拉本合同项下的各项义务。
金托管东说念主特殊或过失的情形，基金托管东说念主不承担牵扯。
合同而产生的或与本合同关联的一切争议，除经友好协商不错贬责的，均应提交中国海外经
济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照恳求仲裁时该会现行有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁
决是终端的，对两边均有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
议项下的其它权益并应履行本合同项下的其它义务。
（一） 基金束缚东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管合同草案，
该等草案系经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，合同当事东说念主双
方可能常常根据中国证监会的意见修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文本为
厚爱文本。
（二）本托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。
基金托管合同的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之
日止。
（三）基金托管合同自奏效之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本合同一式六份，基金束缚东说念主和基金托管东说念主各抓二份，上报中国证监会和外管局
一份，每份均具有同等法律效率。
本托管合同经基金束缚东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管合同上盖印，并
由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管合同的签订方位和签订日历。
