凯时体育游戏app平台但中国证监会对本基金召募的核准-尊龙凯龙时「中国」官方网站

发布日期：2026-01-21 13:46    点击次数：122

深证成长 40 交游型绽开式指数证券投    资基金更新招募说明书    基金管制东谈主：大成基金管制有限公司   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司        二〇二四年十二月 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                              招募说明书                          不毛指示   深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金经中国证监会 2010 年 10 月 27 日证监许可 【2010】1478 号文核准召募，本基金的基金合同于 2010 年 12 月 21 日稳重收效。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗损的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。   基金管制东谈主承诺依照恪称包袱、老诚信用、严慎资料的原则管制和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者申购本基金时应追究阅读本更新的招募说明书。   基金的过往功绩并不预示其将来进展。   本基金标的指数为深证成长 40 价钱指数。   （1）指数样本空间   在深圳证券交游所上市交游且知驾驭列条件的扫数 A 股：   （2）选样方法   成长因子得分为以下 4 项谋略经圭臬化后相加之和。   ①单季度扣非净利润增长加快度：   基于二次方程??????? = ? × ? 2 + ? × ? + ?，将单季度扣非归母净利润（??????）对季 度变量（?）追究，取二次项所有?看成单季度利润增长加快度的预计值；   ②最近一季度圭臬化预期外盈利（SUE）：                                     ? )/?                    ??? = (?????? ? ??????                           ? 为最近一季度预期扣非净利润，等   其中，??????为最近一季度本质扣非净利润；?????? 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                        招募说明书 于旧年同季度本质扣非净利润加上最近 8 个季度扣非净利润同比变化的均值；?为最近 8 个 季度扣非净利润同比变化的圭臬差    ③最近一季度扣非 ROE 同比变化值；    ④一致预期净利润季度环比增长率。    动量因子得分为以下 2 项谋略经圭臬化后相加之和。    ①最近一期财务陈说本质败露日次日收盘价与当年一年最高收盘价的比值；    ②最近半年扣除期间涨停板后的累计收益。    率先，从样本空间中剔除最近半年日均成交金额或日均总市值名次处于后 30%，以及 扣非净利润（TTM）小于 0 的股票；    然后，将成长因子得分名次位于前 20%的上期样本（数目为 N）优先纳入当期指数， 并从剩余股票中考取成长因子得分名次位于前 200 的股票看成待选样本；    临了，从待选样本中考取最近半年日均解放流通市值名次位于所属国证三级行业内前 3 且动量因子得分较高的 40-N 只股票，与优先纳入的 N 只上期样本共同组成当期样本股。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见国证指数公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。    本次根据深圳证券信息有限公司 2024 年 11 月 28 日发布的《指数校正公告》更新本招 募说明书中深证成长 40 指数编制决策关系内容，编制决策的校正于 2024 年 12 月 16 日实施。 本更新的招募说明书所载内容截止日为 2023 年 12 月 21 日（其中东谈主员变动信息以公告日为 准），相关财务数据和基金净值进展截止日为 2023 年 6 月 30 日，本陈说中所列财务数据未 经审计。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                                                                                                           招募说明书 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书                          一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管制办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管制办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》                                      （以 下简称《信息败露办法》）            、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制王法》                                    （以下简称 “《流动性风险管制王法》”             ）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称《指数基金指引》）《深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》               、                          （以 下简称基金合同）和其他相关法律法例编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性敷陈或者要害遗漏，并对其 实在性、准确性、无缺性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的而已请求召募 的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》编写，并 经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依 基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基 金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                、《运作办法》、                                       《信 息败露办法》、       《销售办法》            、《流动性风险管制王法》                       、基金合同偏执他相关王法享有权利、 承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应忽闪查阅《深证成长 40 交 易型绽开式指数证券投资基金基金合同》                  。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                           招募说明书                          二、释义   在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何灵验校正和补充 交游型绽开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充                                        ，偏执 按时的更新 纲领》偏执更新 地方性法例、地方政府规章偏执他对基金合同当事东谈主有不停力的表随性文献及对该等法律法 规每每作出的校正 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的校正 集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其每每作念出的校正     《信息败露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其每每作念出的校正      《运作办法》 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其每每作念出的校正 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                          招募说明书 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制王法》及颁布机关对其每每作念出的校正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其每每作念出的校正 行政区和台湾地区 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 登记或经政府相关部门批准设立的机构 他关系法律法例王法的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券阛阓，并取得国度外汇管 理局额度批准的中国境外的机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 的交游型绽开式指数基金登记结算业求实施细目》以及关系业务王法界说的基金份额的登记、 托管和结算业务 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                   招募说明书 易所东谈主民币等闲股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”                                        ） 件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面阐发的日历 的要领停止基金合同的日历 为 界说的“交游型绽开式指数基金”               ，即指经照章召募的，以追踪特定证券指数为地方的绽开 式基金，其基金份额用组合证券进行申购、赎回，并在深圳证券交游所上市交游 简称“地方 ETF”），致密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，领受绽开 式运作方式的基金，简称连合基金 证券、现款替代、现款差额偏执他对价 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书 托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目标 的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹算 额的预计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 算并在深圳证券交游所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 的步履 已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 他资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金              招募说明书 搭救证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或交游的债券等 （包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 由基金管制东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法一齐或部分履行本 基金合同的任何事件，包括但不限于大水、地震偏执他天然灾害、战争、骚乱、失火、政府 征用、充公、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交游所非平常暂停或罢手交游 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                           招募说明书                          三、基金管制东谈主   （一） 基金管制东谈主概况   称号：大成基金管制有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   设立日历：1999 年 4 月 12 日   注册成本：贰亿元东谈主民币   股权结构：公司鼓励为中泰相信有限管事公司（持股比例 50%）                                、中国星河投资管制有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   筹商东谈主：肖剑   （二） 主要东谈主员情况   吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际相信有限管事公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰相信有限管事公司，2013 年 6 月 于今，任中泰相信有限管事公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管制有限公司董事 长。   林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管制 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化蜕变高等 照顾人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管制有限公司副董事长。   谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学寰球管制硕士。曾在财政部、世界银行、宇宙社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管制有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                          招募说明书 任大成国际资产管制有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管制有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管制有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管制学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管制有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰相信 有限管事公司，现任中泰相信有限管事公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管制有限公 司董事。   宋奋斗先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 设立（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东谈主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限管事公司，历任业务司理、高等司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限管事公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等管事。2022 年 11 月起任大成基金管制有限公司董事。   胡维翊先生，寥寂董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任宇宙东谈主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东谈主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东谈主。   杨晓帆先生，寥寂董事，香港浸会大学工商管制学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东谈主和大中华区负责东谈主；2016 年于今，任晨光投资管制公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要独创东谈主。2019 年 11 月起任大成基金管制有限公司寥寂董事。   江涛女士，寥寂董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业管制部副总司理（主理管事）；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工  ；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文告兼董 作） 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管制有限公司寥寂董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东谈主民银行哈尔滨分行科技处期间员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                               招募说明书 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限管事公司总裁办文告处副处长（主理管事）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限管事公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限管事公司策略发展部实践总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管制有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管制学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康期间有限公司东谈主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东谈主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管制有限公司玄虚管制部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管制有限公司，任东谈主力资源部副总监；现任大成基金管制有限公司东谈主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管制有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管制有限公司监察稽核部实践总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学寰球管制硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司实践董事、总司理，深圳市东谈主民政府国有资产监督管制委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管制有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管制有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行商量照顾人，国际货币基金组织国际成本阛阓部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东谈主民银行货币政策二司 副巡视员，中国东谈主民银行货币政策司副司长，中国东谈主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管制有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                        招募说明书   赵冰女士，副总司理，清华大学工商管制硕士。曾供职于中国证券业协会经验管制部、 专科连络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备管事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东谈主、答理及服务机构部负责东谈主。2017 年 7 月加入大成基金管制有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，督察长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行管事；2000 年加入中国证券监督管制委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管制有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管制有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金管制有限公司督察长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金管制有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管制部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   吴庆斌先生，董事长。简历同上。   谭晓冈先生，总司理。简历同上。   肖剑先生，副总司理，哈佛大学寰球管制硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司实践董事、总司理，深圳市东谈主民政府国有资产监督管制委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管制有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管制有限公司总司理。   姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行商量照顾人，国际货币基金组织国际成本阛阓部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东谈主民银行货币政策二司 副巡视员，中国东谈主民银行货币政策司副司长，中国东谈主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管制有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。   赵冰女士，副总司理，清华大学工商管制硕士。曾供职于中国证券业协会经验管制部、 专科连络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备管事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东谈主、答理及服务机构部负责东谈主。2017 年 7 月加入大成基金管制有限公司，2017 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                                  招募说明书 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。    段皓静女士，督察长，西南财经大学司帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行管事；2000 年加入中国证券监督管制委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管制有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管制有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金管制有限公司督察长。    石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金管制有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管制部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。    （1） 现任基金司理    刘淼：北京大学工商管制硕士。证券从业年限 16 年。2008 年 4 月至 2011 年 5 月赴任 于招商基金管制有限公司，任基金核算部基金司帐。2011 年 5 月加入大成基金管制有限公 司，先后担任基金运营部基金司帐、股票投资部投委会文告兼风控员、数目与指数投资部数 量分析师、指数与期货投资部基金司理、指数与期货投资部总监助理。2020 年 6 月 29 日至 司理。2020 年 6 月 29 日至 2023 年 6 月 14 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交游型开 放式指数证券投资基金连合基金基金司理。2020 年 6 月 29 日起任深证成长 40 交游型绽开 式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交游型绽开式指数连合基金基金司理。2020 年 6 月 金司理。2021 年 6 月 17 日起任大成中证红利指数证券投资基金基金司理。2021 年 9 月 2 日至 2022 年 12 月 8 日任中证 500 沪市交游型绽开式指数证券投资基金基金司理。2021 年 9 月 2 日起任大成中证 100 交游型绽开式指数证券投资基金、大成深证成份交游型绽开式指数 证券投资基金基金司理。2022 年 6 月 28 日起任大成中证电板主题指数型发起式证券投资基 金基金司理。2022 年 7 月 13 日起任大成中证上海环交所碳中庸交游型绽开式指数证券投资 基金基金司理。2022 年 10 月 13 日至 2023 年 10 月 20 日任大成动态量化配置策略夹杂型证 券投资基金基金司理。2023 年 3 月 20 日起任大成有色金属期货交游型绽开式指数证券投资 基金、大成有色金属期货交游型绽开式指数证券投资基金连合基金基金司理。2023 年 4 月 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                                     招募说明书 易型绽开式指数证券投资基金基金司理。具备基金从业经验。国籍：中国   （2） 历任基金司理  历任基金司理姓名                       管制本基金时辰  何光明  苏秉毅  谌湛  张钟玉   公司量化投资决策委员会由 4 名成员组成，设量化投资决策委员会主席 1 名，其他委员   石国武，公司副总司理兼权益专户投资部总监，股票投资决策委员会主席、量化投资决 策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席；李绍，基金司理， 指数与期货投资部总监，量化投资决策委员会委员。刘淼，基金司理，指数与期货投资部总 监助理，量化投资决策委员会委员。夏高，基金司理，指数与期货投资部副总监，量化投资 决策委员会委员。   上述东谈主员之间不存在支属关系。   （三） 基金管制东谈主的职责 申购、赎回和注册登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管制东谈主的财产相互寥寂，对所管制的不同基金财产分别管制，分别记账，进 行证券投资； 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书 不得托福第三东谈主运作基金财产； 法律文献的王法；              、基金合同偏执他相关王法，履行信息败露及陈说义务；                                     、基金合 同偏执他相关王法另有王法外，在基金信息公开败露前应予守密，不得向他东谈主泄露； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除； 管东谈主追偿； 管东谈主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直纳制； 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书   （四） 基金管制东谈主承诺 留意违抗《证券法》步履的发生；                     《运作办法》                          ，建立健全的里面适度轨制，采用 灵验措施，留意以下《基金法》、               《运作办法》辞谢的步履发生：   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例和中国证监会辞谢的其他步履。 法例及行业标准，老诚信用、资料尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪策动；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）损伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；   （5）拒却、扰乱、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、耗损权力；   （7）泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金投资外，径直或盘曲进行其他股票交游；   （9）协助、接受托福或以其他任何方式为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （10）违抗证券交游步地业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱，骚扰阛阓秩 序；   （11）专门损伤基金投资者偏执他同行机构、东谈主员的正当权益；   （12）以不方正妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）信息败露不实在，有误导、诓骗因素；   （15）法律法例和中国证监会辞谢的其他步履。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违纪向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督管制机构另有王法的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督管制机构王法辞谢的其他行动。   若法律法例或监管部门取消上述辞谢性王法，履行妥贴要领后，本基金投资可不受上述 王法限制。   （五） 基金司理的承诺 利益； 期间明察的相关证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋略等信 息；   （六） 基金管制东谈主的里面适度轨制   本基金管制东谈主为加强里面适度，促进公司诚信、正当、灵验策动，保障基金份额持有东谈主 利益，调整公司及公司鼓励的正当权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管制办法》、 《证券投资基金管制公司里面适度指导观点》等法律法例，并谀媚公司本质情况，制定《大 成基金管制有限公司里面适度大纲》                。   公司里面适度是指公司为留意和化解风险，保证策动运作妥贴公司的发展谋略，在充分 推敲表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管制方法、实施操作要领与适度措施而 形成的系统。公司建立科学合理、适度严实、运行高效的里面适度体系，制定科学完善的内 部适度轨制。   公司里面适度轨制由里面适度大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分组成。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书   公司董事会对公司建立里面适度系统和支撑其灵验性承担最终管事，公司管制层对里面 适度轨制的灵验实践承担管事。   （1）保证公司策动运作严格着力国度相关法律法例和行业监管王法，自愿形成称职经 营、标准运作的策动想想和策动理念。   （2）留意和化解策动风险，提高策动管制效益，确保策动业务的稳健运行和受托资产 的安全无缺，已矣公司的持续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息实在、准确、无缺、实时。   （1）健全性原则。里面适度涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包 括决策、实践、监督、反馈等各个方式。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控要领，调整内适度度 的灵验实践。   （3）寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的设立保持相对寥寂，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司设立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策动管制方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的成本适度达到最好的里面适度效果。   （1）正当合规性原则。公司内适度度妥贴国度法律法例、规章和各项王法。   （2）全面性原则。里面适度轨制涵盖公司策动管制的各个方式，不得留有轨制上的空 白或缺陷。   （3）审慎性原则。制定里面适度轨制以审慎策动、留意和化解风险为起点。   （4）当令性原则。跟着相关法律法例的调整和公司策动策略、策动方针、策动理念等 表里部环境的变化进行实时的修改或完善里面适度轨制。   里面适度的基本要素包括适度环境、风险评估、适度行动、信息换取和里面监控。   （1）适度环境组成公司里面适度的基础，适度环境包括策动理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工谈德教授等内容。   （2）公司管制层牢固诞生内控优先和风险管制理念，培养全体职工的风险留意执意， 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险执意一语气到公司各个部门、各个岗亭和各个方式。   （3）健全公司法东谈主治理结构，充分施展寥寂董事和监事会的监督职能，辞谢不方正关 联交游、利益运输和里面东谈主适度气象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互寥寂。公司建立决策科学、运营标准、管制高效的运行机制，包括民主、透明的决策 要领和管制议事王法，高效、严谨的业求实践系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身策动特色设立轨则递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 并以书面方式承诺着力，在授权范围内承担管事。 严格的查看和反馈。 量，并建议风险调整的建议；对投资功绩进行评价，包括举座进展分析、功绩构因素析以及 功绩短期和历久持续性锻练；对将要伸开的新业务和更动性产物的投资作念全面的风险评估， 建议风险预警等管事。   （6）建立灵验的东谈主力资源管制轨制，健全激励不停机制，确保公司各级东谈主员具备与其 岗亭要求相顺应的事迹操守和专科胜任才智。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 留意和化解风险。   （8）建立严谨、灵验的授权管制轨制，授权适度一语气于公司策动行动的长期。 授权圭臬和要领，保证授权轨制的贯彻实践。 价，对已不适用的授权实时修改或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行寥寂运作，分别核算。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确永别各岗亭职责，投资和交游、交游和清 算、基金司帐和公司司帐等不毛岗亭不得有东谈主员的类似。不毛业务部门和岗亭进行物理阻拦。   （11）制订切实灵验的救急应变措施，建立危险处理机制和要领。   （12）调整信息换取渠谈的诱骗，建立清醒的陈说系统。   （13）建立灵验的里面监适度度，设立督察长和寥寂的监察稽核部门，对公司里面适度 轨制的实践情况进行持续的监督，保证里面适度轨制落实。公司按时评价里面适度的灵验性， 并根据阛阓环境、新的金融器具、新的期间应用和新的法律法例等情况进行当令改进。   （1）公司自愿着力国度相关法律法例，按照投资管制业务的性质和特色严格制定管制 规章、操作经由和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采用适度措施。   （2）研究业务适度主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务适度主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策要领、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交游业务适度主要内容包括： 行交游。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书 法违纪或者其他非常情况，应当实时陈说相应部门与东谈主员。   根据里面适度的原则，制定场社交游、网下申购等特等交游的经由和王法。   （5）建立严格灵验的轨制，留意不方正关联交游损伤基金份额持有东谈主利益。基金投资 触及关联交游的，在关系投资研究陈说中尽头说明，并报公司风险适度委员会审议批准。   （6）公司在审慎策动和正当例范的基础上戮力金融更动。在充分论证的前提下周密考 虑金融更动品种或业务的法律性质、操作要领、经济后果等，严格适度金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务圭臬、销售渠谈管制、告白宣传步履标准，建立告白宣传、 销售步履法律审查轨制，制定销售东谈主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定忽闪的登记过户管事经由，建立登记过户电脑系统、数据按时查对、备份制 度，建立客户而已的守密督察轨制。   （9）公司按照法律法例和中国证监会相关王法，建立完善的信息败露轨制，保证公开 败露的信息实在、准确、无缺、实时。   （10）公司配备专东谈主负责信息败露管事，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息败露的查看和评价，对存在的问题实时建议改进办法，对 出现的失实建议处理观点，并考究关系东谈主员的管事。   （12）掌执内幕信息的东谈主员在信息公开败露前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，谨守安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管制轨制。   信息期间系统的遐想开发妥贴国度、金融行业软件工程圭臬的要求，编写无缺的期间资 料；在已矣业务电子化时，设立守密系统和相应适度机制，并保证筹算机系统的可稽性，信 息期间系统插足运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭管事轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管制措施， 确保系统安全运行。   （15）筹算机机房、开拓、聚积等硬件要求妥贴相关圭臬，开拓运行和调整扫数这个词过程实 施明确的管事管制，严格永别业务操作、期间调整等方面的职责。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金              招募说明书   （16）公司软件的使用充分推敲到软件的安全性、可靠性、踏实性和可扩展性，具备身 份考据、阅览适度、故障归附、安全保护、均权制约等功能。信息期间系统遐想、软件开发 等期间东谈主员不得介入本质的业务操作。用户使用的密码口令按时更换，不得向他东谈主清楚。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东谈主员督察。   （17）对信息数据实行严格的管制，保证信息数据的安全、实在和无缺，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格筹算机交游数据的授权修改要领，并对持电子信息数据 的按时查看轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，不毛数据外乡备份何况历久保存。   （18）信息期间系统按时稽核查看，完善业务数据督察等安全措施，进行排除故障、灾 难归附的演习，确保系统可靠、踏实、安全地运行。   （19）依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                     《金融企业司帐轨制》、                               《证券投资基金司帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度相关法律法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐管事 操作经由和司帐岗亭劳首先册，并针对各个风险适度点建立严实的司帐系统适度。   （20）明确职责永别，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，辞谢需要相互监督的 岗亭由一东谈主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，寥寂建账、寥寂核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户设立、资金划拨、账簿记录等方面相互寥寂。基金司帐核算与公司司帐核算相互寥寂。   （22）采用妥贴的司帐适度措施，以确保司帐核算系统的平常运转。 确记录经济业务，明确经济管事。   （23）采用合理的估值方法和科学的估值要领，公允反馈基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）标准基金清理交割管事，在授权范围内，实时准确地完成基金清理，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本适度和功绩窥察轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案督察和财务叮嘱轨制，财会部门妥善督察密押、业务用章、 支票等不毛字据和司帐档案，严格司帐而已的调阅手续，留意司帐数据的毁损、散构怨泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作管制办法，自愿着力国度财税轨制和 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书 财经规律。   （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会关系 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核管事的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司关系会议，调阅公司关系档案，就里面适度轨制的实践情况独赶紧履行查看、评价、陈说、 建议职能。督察长按时和不按时向董事会陈说公司里面适度实践情况，董事会对督察长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管制层负责，开展监察稽核管事，公司保证监察 稽核部门的寥寂性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东谈主员，严格监 察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作要领和组织规律。   （31）强化里面查看轨制，通过按时或不按时查看里面适度轨制的实践情况，确保公司 各项策动管制行动的灵验运行。   （32）公司董事会和管制层喜爱和搭救监察稽核管事，对违抗法律法例和公司里面适度 轨制的，考究相关部门和东谈主员的管事。   （1）本公司承诺以上对于里面适度轨制的败露实在、准确。   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展陆续完善里面适度轨制。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                      招募说明书                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续策动   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的不毛组成部分,总行设在北京。经国务院   中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 批准， 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一齐资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务鸿沟最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有交易银行之一。在国外，中国农业银行相同通过自 己的努力赢得了致密的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的策动理念， 对持审慎稳健策动、可持续发展，容身县域和城市两大阛阓，实施互异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托遮蔽宇宙的分支机构、巨大的电子化聚积和多元化的金融产 品，极力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教导丰富，服务优质，功绩 特出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面适度审计，并取得无保属观点的 SAS70 审计陈说。自 2010 年起中国农 业银行一语气通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了寥寂自制第三方对中国 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                     招募说明书 农业银行托管服务运作经由的风险管制、里面适度的健全灵验性的全面认同。中国农业银行 着力加强才智设立，品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“                              ‘金牌答理’TOP10 受奖盛典” 中收成特出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”                ；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次设立的“银 行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/玄虚管制部、业务管制 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管制部、营运管制部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全留意设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的内行 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教授好、服务才智强，高等管制层均有 20 年以上金融从业教导和高 级期间职称，精通国表里证券阛阓的运作。   截止到 2023 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和绽开式证券投 资基金共 845 只。   （二）     、基金托管东谈主的里面风险适度轨制说明   严格着力国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关管制王法，称职策动、 标准运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保相关信息的真 实、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面适度管事，对托管业务风险管 理和里面适度管事进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险管制处，配备了专职内控监 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金              招募说明书 督东谈主员负责托管业务的内控监监管事，寥寂欺骗监督稽核权力。   具备系统、完善的轨制适度体系，建立了管制轨制、适度轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的标准操作和睦利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务管制实行严格 的复核、审核、查看轨制，授权管事实行荟萃适度，业务图章按规程督察、存放、使用，账 户而已严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区专门设立，紧闭管制，实施音像监控；业 务信息由专职信息败露东谈主负责，留意泄密；业求已矣自动化操作，留意东谈主为事故的发生，技 术系统无缺、寥寂。   （三）     、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和要领   基金托管东谈主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管契约王法的投资 比例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管制东谈主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管制东谈主的投资指示等监督基金管制东谈主的其他步履。   当基金出现非常交游步履时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下方式的处理： 管制东谈主进行指示； 示相关基金管制东谈主并报中国证监会。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                     招募说明书                          五、关系服务机构   （一） 直销机构   称号：大成基金管制有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   筹商东谈主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资答理中心   地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   筹商东谈主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （二） 申购赎回代办券商   （1）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   客服电话：4008888108   筹商东谈主：权唐   电话：010-85130577   传真：010-65182261   网址：www.csc108.com   （2）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   法定代表东谈主：张纳沙   客服电话：95536 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书   筹商东谈主：李颖   电话：0755-82130833   传真：0755-82133952   网址： www.guosen.com.cn   （3）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层   法定代表东谈主：宫少林   客服电话： 95565   筹商东谈主：黄婵君   电话：0755-82960167   传真：0755-82943636   网址：www.cmschina.com   （4）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东谈主：林传辉   筹商东谈主：黄岚   电话：020-6633888   客户服务电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   传真：020-87555305   网址：www.gf.com.cn   （5）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   法定代表东谈主：张佑君   客服电话：95548   筹商东谈主：顾凌   电话：010-60838696   传真：010-84865560   网址：www.cs.ecitic.com 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                    招募说明书   （6）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东谈主：陈共炎   客服电话：4008-888-888   筹商东谈主：辛国政   筹商电话：010-83574507   传真：010-83574807   网址：www.chinastock.com.cn   （7）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东谈主：周杰   客服电话：95553、400-888-8001   筹商东谈主：李笑鸣   电话：021-23219000   传真：021-63602722   网址：www.htsec.com   （8）申万宏源证券有限公司   通信地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层   法定代表东谈主：杨周至   客服电话：95523   筹商东谈主：曹晔   电话：021-54033888   传真：021-54038844   网址：www.swhysc.com   （9）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   法定代表东谈主：王春峰   筹商东谈主：蔡霆   电话：022-28451991   传真：022-28451892 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                      招募说明书   客服电话：956066   网址：WWW.EWWW.COM.CN   （10）中信证券（山东）有限管事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   筹商东谈主：赵如意   筹商电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （11）光大证券股份有限公司   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   客服电话： 95525   筹商东谈主：龚俊涛   电话：021-22169999   传真：021-22169134   网址：www.ebscn.com   （12）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：胡伏云   筹商东谈主：陈靖   筹商电话：020-88836999   客户服务电话：95548   传真：020-88836984   网址：www.gzs.com.cn   （13）吉祥证券股份有限公司   办注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层   法定代表东谈主：何之江 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                                 招募说明书     客户服务热线：95511-8     筹商东谈主： 王阳     电话：021-38632136     传真：021-58991896     网址：http://stock.pingan.com     （14）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市经七路 86 号     法定代表东谈主：王洪     客服电话：95538     筹商东谈主：吴阳     电话：0531-81283938     网址：www.zts.com.cn     （15）中航证券有限公司     注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼     办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼     法东谈主代表：王宜四     客户服务电话：95335     筹商东谈主：戴蕾     电话：0791-86768681     传真：0791-86770178     网址：www.avicsec.com     （16）中国中金资产证券有限公司     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层考取     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东谈主：高涛     筹商东谈主：刘毅     客户电话：400 600 8008     电话：0755-82023442     传真：0755-82026539 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                       招募说明书   网址：www.china-invs.cn   （17）红塔证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼   办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼   法东谈主：况雨林   筹商东谈主：高国泽   筹商电话：0871-3577398   传真：0871-3578827   客服电话：0871-3577942   公司网址：www.hongtastock.com   （三） 登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限管事公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   筹商东谈主：赵亦清   电话：     （010）50938782   传真：     （010）50938907   （四） 讼师事务所和承办讼师   称号：北京市金杜讼师事务所   注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号资产中心写字楼 A 座 40 层   办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号资产中心写字楼 A 座 40 层   负责东谈主：王玲   电话：0755-22163333   传真：0755-22163390   承办讼师：沈娜、冯艾   筹商东谈主：冯艾   （五） 司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：安永华明司帐师事务所（特等等闲合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金            招募说明书   实践事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：     （010）58153000、                  （0755）25028288   传真：     （010）85188298、                  （0755）25026188   签章注册司帐师：高鹤、林恩丽   筹商东谈主：林恩丽 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                    招募说明书                   六、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   根据关系法例和《深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》的相关王法， 基金合同已于 2010 年 12 月 21 日稳重收效，自基金合同收效之日起，本基金管制东谈主稳重开 始管制本基金。   （二）基金存续期内基金份额持有东谈主数目和资金额的限制   基金存续期内，一语气 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按时陈说中赐与败露；一语气 60 个管事日出现前 述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会陈说并建议搞定决策，如调治运作方式或与其他基 金合并等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有王法的，按其王法办理。   （三）基金类型及存续期限   基金类型：股票型指数基金   基金运作方式：契约型绽开式   基金存续期限：不按时 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                    招募说明书                   七、基金份额的交游   （一）基金份额的上市   本基金合同收效后，具备上市条件，于 2011 年 2 月 23 日首先在深圳证券交游所上市交 易。   （二）基金份额的上市交游   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需解任《深圳证券交游所交游王法》、                                       《深 圳证券交游所证券投资基金上市王法》、                  《深圳证券交游所交游型绽开式指数基金业求实施细 则》等相关王法。   （三）暂停上市交游   基金份额上市交游期间出现下列情形之一的，深圳证券交游所可暂停基金的上市交游， 并报中国证监会备案：   当暂停上市情形排除后，基金管制东谈主应向深圳证券交游所建议归附上市请求，经深圳证 券交游所核准后可归附本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金归附上市公告。   （四）停止上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，深圳证券交游所可停止基金的上市交游，并 报中国证监会备案：   基金管制东谈主应当在收到深圳证券交游所停止基金上市的决定之日起 2 个管事日内发布 基金停止上市公告。   （五）基金份额参考净值（IOPV）的筹算与公告   基金管制东谈主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单，深圳证券 交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹算并发布基金 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书 份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回 单元对应的基金份额。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书             八、基金份额的申购、赎回与调治   （一）申购与赎回步地   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管制东谈主将在首先申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商等代销机构的名单，基金 管制东谈主可根据情况变更或增减申购、赎回代理券商，并在基金管制东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的绽开日及绽开时辰   投资者可办理申购、赎回等业务的绽开日为深圳证券交游所的交游日（基金管制东谈主公告 暂停申购或赎回时除外），绽开时辰为深圳证券交游所的交游时辰。在此时辰之外不办理基 金份额的申购、赎回。   若深圳证券交游所变更交游时辰或本质情况需要，基金管制东谈主可对申购、赎回时辰进行 调整，但此项调整应在实施日前 3 个管事日在至少一家指定媒介公告。   自 2011 年 2 月 23 日起，本基金首先办理申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则 则实施前依影相关王法在指定媒介上赐与公告。   （四）申购与赎回的要领   基金投资者必须根据申购、赎回代理券商王法的要领，在绽开日的具体业务办理时辰内 建议申购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按申购、赎回清单的王法备足申购对价，投资者在提交赎回申 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书 请时，必须有饱和的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回请求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供妥贴要求的申购对 价，则申购请求失败。如投资者持有的妥贴要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价，则赎回请求失败。   投资者可在请求当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询相关请求的阐发情况。   本基金申购赎回过程中触及的股票和基金份额交收适用深圳证券交游所的结算王法。   投资者 T 日申购、赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理组合证券、 基金份额的清理交收以及现款替代的清理，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管制东谈主和 基金托管东谈主。如果登记结算机构在清理交收时发现不成平常践约的情形，则依据《中国证券 登记结算有限管事公司对于深圳证券交游所上市的交游型绽开式指数基金登记结算业求实 施细目》的相关王法进行处理。   登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对清理交收和登记的办理时辰、方式进行调 整，并按照关系王法在至少一种指定媒介公告。   （五）申购与赎回的数额 赎回单元为 100 万份基金份额。基金管制东谈主不错根据阛阓情况，调整上述王法的数目或比例 限制。基金管制东谈主必须在调整前依影相关王法在指定媒介上公告。 应当采用暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见关系 公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管制东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、 现款差额偏执他对价。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书 资产净值除以筹算日发售在外的基金份额总和。申购、赎回清单由基金管制东谈主编制。T 日的 申购、赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。如遇特等情况，不错妥贴延伸筹算或公 告，并报中国证监会备案。 用度，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的关系用度。   （七）申购、赎回清单的内容与方式   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现款替代、 T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的王法，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   领受现款替代是为了在关系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金管制东谈主在制定具体的现款替代方法时谨守公谈及公开的原则，以保护基金份额持有 东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息败露。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（标记为“辞谢”）、不错现款替代（标记为 “允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   辞谢现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看成一齐或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代保证金率）   对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券归附交游后买入，而本质买入价钱加上 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                         招募说明书 关系交游用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的本质成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的本质成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理要领   T 日，基金管制东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 在 T 日后被替代的成份证券有平常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，基金管制东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的本质购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券本质购入成本加上按照 T+2 日收盘价筹算的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平常交游日已达到 20 日而该证券平常交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加上按照最近一次收盘价 筹算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）内，基金管制 东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，关系款项的清理交收将于 T＋2 日后 2 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个交游日）内完成。   ④替代限制：为灵验适度基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金管制东谈主可王法投资者使用 不错现款替代的比例算计不得跳动申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的筹算 公式为：                   n                  ? 第i只替代证券数目? 该证券经除权调整的T - 1日收盘价   现款替代比例?% ? ?   i ?1                         申购基金份额? T - 1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除，或基金管制东谈主出 于保护持有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购、赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹算方法为申购、赎回清单中该证券 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书 的数目乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管制东谈主预计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 预计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的筹算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除 权调整的前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日经除 权调整的前收盘价乘积之和）   其中，T 日经除权调整的前收盘价由深圳证券交游所提供。另外，若 T 日为基金分红除 息日，则筹算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数 额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其筹算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘 价相乘之和+申购、赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购、赎回清单的方式例如如下：   基本信息   最新公告日历： 2011-2-22   基金称号：深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金   基金管制公司称号：大成基金管制有限公司 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                            招募说明书   基金代码：159906   标的指数代码：399326   T-1 日信息内容   现款差额（单元：元） 241.9   最小申购赎回单元资产净值（单元：元） 1258369.7   基金份额净值（单元：元） 1.2580   T 日信息内容   预估现款差额（单元：元） -360.1   最小申购赎回单元（单元：份） 1,000,000   T 日最小申购赎回单元分红金额（单元：元） 无   是否需要公布 IOPV 是   是否允许申购 是   是否允许赎回 是   不错现款替代比例上限 40%                          成份股信息内容                                   现款替代标   不错现款替   固定替  股票代码       股票称号     股票数目                                    志      代保证金率   代金额 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                     招募说明书   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的申购请求： 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书 值期间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当 采用暂停接受基金申购请求的措施。   发生上述除第 5 项暂停申购情形时，基金管制东谈主应当根据相关王法在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果基金投资者的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资者。在暂 停申购的情况排除时，基金管制东谈主应实时归附申购业务的办理并公告，并报中国证监会备案。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受基金投资者的赎回请求或降速支付赎回对价： 值。 值期间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当 采用暂停接受基金赎回请求的措施。   发生上述情形时，基金管制东谈主应实时在至少一家指定媒介刊登暂停赎回公告。在暂停赎 回的情况排除时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告，并报中国证监会备案。   （十）荟萃申购与其他服务   在条件许可时，基金管制东谈主可绽开荟萃申购，即允很多个投资者荟萃其持有的组合证券， 共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不损伤基金份额持有东谈主利益的前提 下，基金管制东谈主有权制定荟萃申购业务的关系王法。   基金管制东谈主指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务，两边需订立书面托福代理 契约，并报中国证监会备案。   （十一）基金的非交游过户等其他业务 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金              招募说明书   登记结算机构可依据其业务王法，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   （十二）基金的份额折算   基金合同收效后，为提高交游便利，本基金不错进行份额折算。   基金管制东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的相关王法提前公告。   基金份额折算由基金管制东谈主向登记结算机构请求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管制东谈主可延伸办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书                    九、基金的投资   （一） 投资地方   致密追踪标的指数，追求与标的指数相似的投资答复。   （二） 投资理念   中国经济和成本阛阓将历久快速增长。指数化投资不错在灵验散布风险的基础上，以最 低的成本和较低的风险取得阛阓平均答复，有助于投资者已矣资产与中国经济及成本阛阓同 步增长的地方。基金的标的指数具有致密的代表性、流动性与成长性，通过完全复制法追踪 标的指数，不错知足投资者多种投资需求。   （三） 投资范围   本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）以追踪标的 指数，投资于标的指数成份股（含存托凭证）或备选成份股（含存托凭证）的投资组结伙产 不低于基金资产净值的 90%。为更好地已矣投资地方，本基金还可投资于新股、存托凭证、 债券、回购、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。如法律法例或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥贴要领后，不错将其纳入投资范围。   （四） 投资策略   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏执权重构建投资组合， 并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应调整。   当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购 和赎回等对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特等情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管制东谈主不错对投资组合管制进行 妥贴变通和调整，从而使得投资组合致密地追踪标的指数。   在适度风险的前提下，本基金将根据本基金的投资地方和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深刻研究判断，进行存托凭证的投资。   相关法律法例、基金合同和标的指数的关系王法是基金管制东谈主运用基金财产的决策依据。   本基金实行投资决策委员会率领下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定相关指 数要害调整的应酬决策、其他要害组合调整决策以及要害的单项投资决策；基金司理负责决 定日常指数追踪调整过程中的组合构建、调整决策以及逐日申购、赎回清单的编制决策。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金              招募说明书   研究搭救、投资决策、组合构建、交游实践、投资绩效评估、组合调整的有机配合共同 组成了本基金的投资管制要领。严格的投资管制要领不错保证投资理念的正如实践，幸免重 大风险的发生。   （1）研究搭救：风险管制部依托公司举座研究平台，整合外部信息以及券商等外部研 究力量的研究后果开展指数追踪、成份股公司步履等关系信息的征集与分析、流动性分析、 追踪舛误偏执归因分析等管事，看成基金投资决策的不毛依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据风险管制部提供的研究陈说，按时召开或遇要害 事项时召开投资决策会议，决策关系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，逐日进行 基金投资管制的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数情况，谀媚研究搭救，基金司理以完全复制标的指数成 份股偏执权重的方法构建组合。在追求已矣基金投资地方的前提下，基金司理将采用妥贴的 方法，以裁减买入成本、适度投资风险。   （4）交游实践：交游管制部负责具体的交游实践，同期履行一线监控的职责。   （5）投资绩效评估：风险管制部按时和不按时对基金进行投资绩效评估，并提供关系 陈说。绩效评估冒昧阐发组合是否已矣了投资预期、组合追踪舛误的着手及投资策略顺利与 否，基金司理不错据此搜检投资策略，进而调整投资组合。   （6）组合监控与调整：基金司理将追踪标的指数变动，谀媚成份股基本面情况、成份 股公司步履、流动性景色、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果等， 采用妥贴的追踪期间对投资组合进行监控和调整，密切追踪标的指数。   基金管制东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和本质需要对上述 投资管制要领作念出调整，并在更新的招募说明书中公告。   （五） 投资管制要领   基金管制东谈主构建投资组合的过程主要分为三步：确定地方组合、确定建仓策略和逐递次 整。   （1）确定地方组合：基金管制东谈主根据完全复制标的指数成份股偏执权重的方法确定目 标组合。   （2）确定建仓策略：基金司理根据对成份股流动性、公司步履等因素的分析，确定合 理的建仓策略。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书   （3）逐递次整：根据完全复制法确定地方组合之后，基金司理在王法时辰内领受妥贴 的妙技调整本质组合直至达到追踪指数要求。   本基金追踪标的指数的投资组结伙产不低于基金资产净值的 90%。本基金将在基金合 同收效之日起 3 个月的时辰内达到这一投资比例。尔后，如因标的指数成份股调整、基金申 购或赎回带来现款等因素导致基金不妥贴这一投资比例的，基金管制东谈主将在 10 个交游日内 进行调整。   （1）成份股公司步履信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司步履（如：股本变 化、分红、停牌、复牌等）信息，以及成份股公司其他要害信息，分析这些信息对指数的影 响，进而进行组合调整分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数编制方法的变化，确定指数变化是否与预 期一致，分析是否存在互异及互异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪本基金申购和赎覆信息，分析其对组合的 影响。   （4）组合持有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理分析本质组合与地方组合的差 异偏执原因，并进行成份股调整的流动性分析。   （5）组合调整： 及交游策略。 会议，决定基金的操作策略。   （6）复制标的指数并查对，同期根据最新的公司步履信息揣测下一交游日指数结构。   （7）对比指数与组合的逐日及累计的绩效数据，检测追踪舛误偏执趋势。分析由于组 合每只股票组成与指数组成的互异导致的追踪舛误的进程与趋势以找出追踪舛误的着手，进 而决定需要对组合调整的部分及调整方法。   （8）根据指数追踪研究结果及当日最新组合情况进行指数分析及组合分析并进行组合 调整筹算，进而制定下一个交游日的交游内容与策略。   （9）以 T-1 日指数成份股组成偏执权重为基础，推敲 T 日将会发生的上市公司变动等 情况，遐想 T 日申购、赎回清单并公告。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管制费、基金托管费等的支付要求，实时查看组合中现款 的比例，进行支付现款的准备。   每月末，在基金司理会议上对投资操作、组合、追踪舛误等进行分析。分析最近基金组 合与标的指数间的追踪偏离度情况，找出未能灵验适度较大偏离的原因。   每月末，投资决策委员会可对基金的操作进行指导与决策。基金司理根据公司投资决策 委员会的决策开展下一阶段的管事。   （2）标的指数调整   根据标的指数的编制王法及调整公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在指数成 份股调整收效前，分析并确定组合调整策略，尽量减少成份股变更带来的追踪偏离度和追踪 舛误。   （3）指数成份股发生赫然负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，玄虚推敲成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。   （1）逐日，基金司理分析基金的追踪偏离度。   （2）每月末，风险管制部对本基金的运行情况进行量化评估。   （3）每月末，基金司理根据评估陈说分析当月的投资操作、组合景色和追踪舛误等情 况，重心分析基金的追踪偏离度和追踪舛误产生原因、现款适度情况、标的指数成份股调整 前后的操作以及成份股将来可能发生的变化等。   在平常阛阓情况下，本基金日均追踪偏离度的完全值不跳动 0.1%，年追踪舛误不跳动 理东谈主应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   （六） 投资限制   本基金的投资组合将谨守以下限制： 在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不延期； 申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书 基金持有祛除权证的比例不跳动该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，投诚法律法 规或监管部门的关系王法。 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不妥贴前 款所王法比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 股票合并筹算；   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的约定。在妥贴关系法律法例王法的前提下，除上述第 5、6 项外，因证券阛阓波动、上市 公司合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、基金申购或赎回带来现款等非本基金管制 东谈主的因素致使基金的投资组合不妥贴上述王法的投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游 日内进行调整。法律法例或监管部门另有王法的，从其王法。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行妥贴要领后，本基金投资可不受上述王法限 制。   （七） 辞谢步履   为调整基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   （八） 功绩比拟基准 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                   招募说明书   本基金的功绩比拟基准为标的指数。   本基金标的指数为深证成长 40 价钱指数（代码：399326）                                 。深证成长 40 指数由深圳证 券信息公司编制，由深市具有致密成长性和行业代表性的 40 只股票组成，选股调整公司业 绩成长的可持续性，为追求历久投资收益的投资者提供参考。   将来若出现标的指数不妥贴《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不妥贴要求及法律法例、监管机构另有王法的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会陈说并提 出搞定决策，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决策确按时辰，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金 投资运作。   标的指数更换后，功绩比拟基准随之变更，基金管制东谈主可根据需要替换或删除基金称号 中与原标的指数关系的商号或字样。   （九） 风险收益特征   本基金属股票基金，预期风险与预期收益高于夹杂基金、债券基金与货币阛阓基金。本 基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、以及标的 指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   （十） 基金管制东谈主代表基金欺骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 利益； 不妥利益。   （十一） 基金的融资、融券   本基金不错根据相关法律法例和政策的王法进行融资、融券。   （十二） 基金投资组合陈说   基金管制东谈主的董事会及董事保证本陈说所载而已不存在虚假记录、误导性敷陈或要害遗 漏，并对其内容的实在性、准确性和无缺性承担个别及连带管事。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                                 招募说明书      基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据基金合同王法，复核了本陈说中的财务谋略、 净值进展和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性敷陈或者要害遗漏。      本投资组合陈说所载数据取自本基金 2023 年第 2 季度陈说。                                                    占基金总资产的比例       序号             相貌           金额（元）                                                       （%）                其中：股票               99,195,967.79          97.92                其中：债券                           -              -                    资产搭救证券                      -              -                其中：买断式回购的                       -              -                买入返售金融资产                金算计      上述股票投资金额包括可退替代款估值升值（如有）。                                                    占基金资产净值比例       代码          行业类别           公允价值（元）                                                        (%) A              农、林、牧、渔业                        -              - B              采矿业                   902,205.00            0.89 C              制造业                 87,246,885.71          86.33 D              电力、热力、燃气及                       -              -                水坐褥和供应业 E              建筑业                             -              - F              批发和零卖业                          -              - G              交通运载、仓储和邮                       -              -                政业 H              住宿和餐饮业                          -              - I              信息传输、软件和信                       -              -                息期间服务业 J              金融业                  9,677,016.00           9.58 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                              招募说明书 K            房地产业                           -             - L            租借和商务服务业                       -             - M            科学研究和期间服务           1,230,532.00          1.22              业 N            水利、环境和寰球设                      -             -              施管制业 O            住户服务、修理和其                      -             -              他服务业 P            诠释                             -             - Q            卫生和社会管事                        -             - R            文化、体育和文娱业                      -             - S            玄虚                             -             -              算计                 99,056,638.71         98.02                                                 占基金资产净值比例       代码          行业类别        公允价值（元）                                                     (%) A            农、林、牧、渔业                       -             - B            采矿业                            -             - C            制造业                  123,321.59           0.12 D            电力、热力、燃气及                      -             -              水坐褥和供应业 E            建筑业                            -             - F            批发和零卖业                         -             - G            交通运载、仓储和邮                      -             -              政业 H            住宿和餐饮业                         -             - I            信息传输、软件和信               9,079.75          0.01              息期间服务业 J            金融业                            -             - K            房地产业                           -             - L            租借和商务服务业                       -             - M            科学研究和期间服务                      -             -              业 N            水利、环境和寰球设                      -             -              施管制业 O            住户服务、修理和其                      -             -              他服务业 P            诠释                             -             - Q            卫生和社会管事                 6,927.74          0.01 R            文化、体育和文娱业                      -             - S            玄虚                             -             - 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                                           招募说明书                  算计                        139,329.08              0.14   无。                                                                 占基金资产                                                  公允价值   序号      股票代码         股票称号         数目（股）                        净值比例                                                  （元）                                                                  （％）                                                                 占基金资产                                                  公允价值   序号      股票代码         股票称号         数目（股）                        净值比例                                                  （元）                                                                  （％）   无。   无。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开凭空、处罚的情形   本基金投资的前十名证券之一赣锋锂业的刊行主体江西赣锋锂业股份有限公司于 2022 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                                    招募说明书 年 7 月 4 日公告，公司于 2022 年 7 月 1 日收到中国证券监督管制委员会（以下简称“中国 证监会”）《立案奉告书》（编号：证监立案字 0252022001 号），因涉嫌 A 股某上市公司 股票二级阛阓内幕交游，根据《中华东谈主民共和国证券法》《中华东谈主民共和国行政处罚法》等 法律法例，中国证监会于 2022 年 1 月 24 日决定对公司立案；于 2022 年 12 月 8 日公告，公 司于 2022 年 12 月 6 日收到中国证监会江西监管局出具的《行政处罚事前奉告书》（赣处罚 字〔2022〕4 号），因涉嫌内幕交游“*ST 江特”股票拟受到行政处罚。本基金以为，对赣 锋锂业的处罚不会对其投资价值组成本质性负面影响。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同王法的备选股票库。        序号                    称号                   金额（元）   无。   无。                                   流通受限部        占基金资产                                                          流通受限情   序号         股票代码    股票称号         分的公允价        净值比例                                                           况说明                                    值（元）         （%） 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                           招募说明书   由于四舍五入原因，分项之和与算计可能有尾差。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                                      招募说明书                          十一、基金的功绩     基金管制东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎资料的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   （一） 基金份额净值增长率偏执与同期功绩比拟基准收益率的比拟_                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率圭臬差                         ②        率③                                            ④ -2010.12.3 -2011.12.3 -2012.12.3 -2013.12.3 -2014.12.3 -2015.12.3 -2016.12.3 -2017.12.3 -2018.12.3 -2019.12.3 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                                   招募说明书 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.06.3 -2023.06.3     （二） 自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动偏执与同期功绩比拟基准收 益率变动的比拟     注：本基金合同王法，基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起三个月内使基金的投资组 合比例妥贴基金合同的约定。建仓期结果时，本基金的投资组合比例妥贴基金合同的约定。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金              招募说明书                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项以偏执他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   （三）基金财产的账户   本基金以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交游清理资金的结 算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头开立 银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和登 记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寥寂。   （四）基金财产的责罚   基金财产寥寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主督察。 基金管制东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管制、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管制东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管制费、托管费以及基金合同 约定的其他用度。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有财产承担法律管事，其债权东谈主不得对基 金财产欺骗请求冻结、扣押和其他权利。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章铲除或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清迎接产。   基金财产的债权，不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销；不同基金财 产的债权债务，不得相互抵销。   除依据《基金法》、基金合同偏执他相关王法责罚外，基金财产不得被责罚。非因基金 财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书                   十三、基金资产估值   （一）估值目标   基金资产估值的目标是客不雅、准确地反馈基金关系金融资产的公允价值，并为基金份额 提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为关系的证券交游步地的平常交游日，以及国度法律法例王法需要对外 败露基金净值的非交游日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证偏执他基金资产和欠债。   （四）估值原则 日无市价，但最近交游日后经济环境未发生要害变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的 要害事件的，应领受最近交游市价确定公允价值。 大变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的要害事件，使潜在估值调整对前一估值日的基 金资产净值的影响在 0.25％以上的，应参考类似投资品种的现行市价及要害变化等因素，调 整最近交游市价，确定公允价值。 影响在 0.25％以上的,应领受阛阓参与者宽敞认同，且被以往阛阓本质交游价钱考据具有可 靠性的估值期间，确定投资品种的公允价值。   （五）估值方法   （1）上市股票的估值：   上市流通股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的，且最近交游 日后经济环境未发生要害变化，以最近交游日的收盘价估值；如果估值日无交游，且最近交 易日后经济环境发生了要害变化的，将参考类似投资品种的现行市价及要害变化因素，调整 最近交游日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ① 初次刊行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金              招募说明书 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交游所 上市的祛除股票的估值价钱进行估值；   ③ 初次公开刊行有明确锁按时的股票，祛除股票在交游所上市后，按估值日在证券交 易所上市的祛除股票的估值价钱进行估值；   ④ 非公开刊行的且在刊行时明确一按时限锁按时的股票，按监管机构或行业协会相关 王法确定公允价值。   （3）在职何情况下，基金管制东谈主如领受本项第（1）－（2）小项王法的方法对股票进 行估值，均应被以为领受了妥贴的估值方法。可是，如果基金管制东谈主以为按本项第（1）－ （2）小项王法的方法对股票进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体 情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新王法的，按其王法进行估值。   （1）在证券交游所阛阓挂牌交游且实行净价交游的债券按估值日收盘价估值；估值日 莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化，按最近交游日的收盘价估值；如果 估值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了要害变化的，将参考类似投资品种的现行市 价及要害变化因素，调整最近交游日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）在证券交游所阛阓挂牌交游且未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济 环境未发生要害变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值；如果估值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了要害变化的，将参考类似 投资品种的现行市价及要害变化因素，调整最近交游日收盘价，确定公允价值进行估值。   （3）初次刊行未上市债券领受估值期间确定的公允价值进行估值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交游是以巨额交游方式转让的资产搭救证券，领受估值期间确定公允价值，在估 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在宇宙银行间债券阛阓交游的债券、资产搭救证券等固定收益品种，领受估值技 术确定公允价值。   （6）祛除债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。   （7）在职何情况下，基金管制东谈主如领受本项第（1）－（6）小项王法的方法对债券进 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书 行估值，均应被以为领受了妥贴的估值方法。可是，如果基金管制东谈主以为按本项第（1）－ （6）小项王法的方法对债券进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主在玄虚推敲 阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管制 东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新王法的，按其王法进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值 日在证券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境 未发生要害变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了要害变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及要害变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交游、但未行权的权证，领受估值期间确 定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金管制东谈主如领受本项第（1）－（3）项王法的方法对权证进行 估值，均应被以为领受了妥贴的估值方法。可是，如果基金管制东谈主以为按本项第（1）－（3） 项王法的方法对权证进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新王法的，按其王法进行估值。   （六）估值要领   基金日常估值由基金管制东谈主进行。基金份额净值由基金管制东谈主完成估值后，将估值结果 以书面方式或其他约定的方式报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同王法的估值方法、时 间、要领进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据本基 金合同和相关法律法例的王法赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目标查对 同期进行。   （七）估值舛讹的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金              招募说明书   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主或登记结算机构或代销机构或投 资者自身的罪恶酿成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，差错的管事东谈主应当对由于该差错遭 受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿管事。   上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据筹算差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同行业现有期间水平不成 猜测、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述王法实践。   由于不可抗力原因酿成投资者的交游而已灭失或被舛讹处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿管事，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错管事方应实时合作各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错管事方承担；由于差错管事方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主酿成损失的，由差错管事方承担；若差错管事方依然积极合作，何况有协助义 务确当事东谈主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿管事。差错管事方应酬 更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保差错已得到更正；   （2）差错的管事方对可能导致相关当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，何况 仅对差错的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因差错而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错管事方仍 应酬差错负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不妥得利酿成其他当事 东谈主的利益损失，则差错管事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得 不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主依然将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥得利返还 的总和跳动其本质损失的差额部分支付给差错管事方；   （4）差错调整领受尽量归附至假定未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错管事方拒却进行抵偿时，如果因基金管制东谈主的步履酿成基金财产损失机，基 金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的步履酿成基金财产损失机， 基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管制东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金 财产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管制东谈主负责向差错方追偿； 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书   （6）如果出现差错确当事东谈主未按王法对受损方进行抵偿，何况依据法律法例、基金合 同或其他王法，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿管事，则基 金管制东谈主有权向有管事确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇 的损失；   （7）按法律法例王法的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的管事方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结算 机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值 舛讹；基金份额净值出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采用 合理的措施留意损失进一步扩大；当舛讹达到或跳动基金资产净值的 0.25%时，基金管制公 司应当实时文告基金托管东谈主并报中国证监会；当舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值筹算舛讹时，由基金 管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管制东谈主先行赔付，基 金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值筹算差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的管事，经阐发后按以下条目进行抵偿：   ① 本基金的基金司帐管事方由基金管制东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金司帐管事方的建议实践，由此给基金 份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付；   ② 若基金管制东谈主筹算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管 东谈主未对筹算过程建议疑义或要求基金管制东谈主书面说明，份额净值出错且酿成基金份额持有东谈主 损失的，应根据法律法例的王法对投资者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或基金支付的 抵偿金额，其中基金管制东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%； 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书   ③ 如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹算结果，天然屡次从头筹算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的筹算结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付；   ④ 由于基金管制东谈主提供的信息舛讹，进而导致基金份额净值筹算舛讹而引起的基金份 额持有东谈主和基金的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （3）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统设立而产生的净值筹算尾差，以基金 管制东谈主筹算结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有王法的，从其王法。如果行业有通行作念法， 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （八）暂停估值的情形 有东谈主的利益，已决定延伸估值时； 值期间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   （九）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责筹算，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管制东谈主应于每个管事日交游结果后将当日的净值筹算结果发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值筹算结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据本基金 合同和相关法律法例的王法对基金净值赐与公布。   基金份额净值的筹算精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有王法的， 从其王法。   （十）特等情形的处理 权证估值方法的第（4）项进行估值时，所酿成的舛误不看成基金资产估值舛讹处理。 可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然采用必要、妥贴、合理的措施进行查看，但 是未能发现该舛讹而酿成的基金份额净值筹算舛讹，基金管制东谈主、基金托管东谈主不错免除抵偿 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书 管事。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施排除由此酿成的影响。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书                 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）上述基金用度由基金管制东谈主在法律法例王法的范围内按照合理价钱确定，法律法 规和基金合同另有王法时从其王法。   （三）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   在频繁情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的年费率计提。筹算方法如下：   H＝E×年管制费率÷当年天数，本基金年管制费率为 0.5%   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。筹算方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.1%   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                   招募说明书   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   基金标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的年费率计提。筹算方法如下：   H＝E×标的指数使用许可费年费率÷当年天数，根据基金管制东谈主与标的指数供应商签 订的相应指数许可契约的王法，本基金标的指数使用许可费年费率为 0.03%。   H 为逐日应计提的基金标的指数使用许可费   E 为前一日基金资产净值   自基金合同收效之日起，指数使用许可费逐日筹算，逐日累计，按季支付。若本基金当 季日均基金资产净值大于东谈主民币 5000 万元时，许可使用费的收取下限为每季度东谈主民币 3.5 万元， 不及 3.5 万元时按照 3.5 万元收取；若本基金当季日均基金资产净值小于或就是东谈主民 币 5000 万元时，无许可使用费的收取下限。若计费期间不及一季度的，则根据本质天数按 比例筹算该计费期间的收取下限。 金额列入或摊入当期基金用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （四）不列入基金用度的相貌   基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金召募期间所发生的 信息败露费、讼师费和司帐师费以偏执他用度不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可 以从认购费中列支。   （五）基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调整基金管制费率和基金托管费率。 裁减基金管制费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有东谈主大会。基金管制东谈主必须依照有 关王法最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   （六）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的王法，履行征税义务。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书                  十五、基金收益与分派   （一） 基金利润的组成   基金利润包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、 银行入款利息以偏执他收入等。因运用基金财产带来的成本或用度的圣洁计入利润。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指搁置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已矣收益 的孰低数。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应谨守下列原则： 配比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 10%；若基金合同收效起火 3 个月，可不进行收益分派； 在收益评价日，基金管制东谈主筹算基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份额净值 增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日从头筹算）                               ；标的指数同期增长 率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日从头筹算）                               。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明搁置基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策真是定、公告与实施 露办法》的相关王法在指定媒介公告。 案公布后（依据具体决策的王法）               ，基金管制东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                     招募说明书 令，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分红资金的划付。   （六）收益分派中发生的用度   收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                 十六、基金的司帐与审计   （一）基金的司帐政策 司帐年度，基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按影相关王法编制基金司帐报表；   （二）基金的审计 对本基金年度财务报表偏执他王法事项进行审计。司帐师事务所偏执注册司帐师与基金管制 东谈主、基金托管东谈主相互寥寂。 基金管制东谈主）同意，更换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的相关王法在指定媒介公告。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书                  十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、基金合同 偏执他相关王法。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏执日常机构等法律、行政法例和中国证监会王法的天然东谈主、法东谈主和不法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的王法败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会王法时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介败露，并保证基金投资东谈主冒昧按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公 开败露的信息而已。   （三）本基金信息败露义务东谈主在承诺公开败露的基金信息时，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   基金召募请求经中国证监会核准后，基金管制东谈主在基金份额发售 3 日前，将招募说明书、 基金合同选录登载在指定媒介和基金管制东谈主网站上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将基金合 同、托管契约登载在网站上。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书   （1）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资东谈主决策的一齐事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管制东谈主应 当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募 说明书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大 会召开的王法及具体要领，说明基金产物的本性等触及基金投资者要害利益的事项的法律文 件。   （3）托管契约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产督察及基金运作监督等行动 中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物而已概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》收效后，基金产物而已纲领的信息发生要害变更的，基金管制东谈主应 当在三个管事日内，更新基金产物而已纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物而已纲领其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金停止运 作的，基金管制东谈主不再更新基金产物而已纲领。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在败露招募说明书确当日 登载于指定媒介上。   基金管制东谈主应当在本基金合同收效的次日在指定媒介上登载基金合同收效公告。   基金管制东谈主确定基金份额折算日，并至少提前 3 个管事日将基金份额折算日公告登载于 指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主将在 3 个管事日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   基金管制东谈主应于申购首先日、赎回首先日前 2 日在指定媒介上公告。   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交游前至少 3 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书 个管事日，将基金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。   《基金合同》收效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个绽开日，通过网站、基 金份额发售网点以偏执他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在指定网站上，并将年度陈说指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在指定网站上，并将中期陈说指示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈说指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形, 为保障 其他投资者利益, 基金管制东谈主至少应当在按时陈说“影响投资者决策的其他不毛信息”项下 败露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   本基金持续运作过程中, 应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组结伙产情况及 其流动性风险分析等。   本基金发生要害事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在指 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书 定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金清理；   （3）调治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管制东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金管制东谈主的本质适度东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东谈主的高等管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高等管制东谈主员、基金司理因基金管制业务关系步履受到要害行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、本质适度 东谈主或者与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害 关联交游事项，但中国证监会另有王法的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金首先办理申购、赎回；   （18）本基金申购、赎回费率偏执收费方式发生变更；   （19）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求；   （20）基金变更标的指数； 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书   （21）基金份额停牌、复牌、暂停上市、归附上市或停止上市；   （22）调整最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等其他要害事项；   （25）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关系 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开清醒，并将相关情况立即陈说中国证监会、 基金上市交游的证券交游所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。 召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时 间、会议方式、审议事项、议事要领和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主、基金托管东谈主对基金份 额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东谈主应当履行关系信息败露义务。   基金合同停止的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说指示性公 告登载在指定报刊上。   （六）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及高等管制东谈主 员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信息败露内容与 方式准则等法律法例的王法。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的王法和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按时陈说、更新 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书 的招募说明书、基金产物而已纲领、基金清理陈说等公开败露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信 息的实在、准确、无缺、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，可是其他寰球媒介、基金上市交游的证券交游所网站不得早于指定媒介败露 信息，何况在不同媒介上败露祛除信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者。不影响基金平常投资操作的前提 下，自主晋升信息败露服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律王法的关系王法。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律观点书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例王法将信 息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所、供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息败露事项以法律法例王法及本章圣洁定的内容为准。                    十八、风险揭示   （一）阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱受政事、经济、投资心思和交游轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券阛阓产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书   金融阛阓利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款方式来分派，而现款可能因为通货蔓延的影响而使购买力 下降，从而使基金的本质投资收益下降。   跟着中国阛阓绽开进程的提高，上市公司的发展势必要受到国际阛阓同类期间或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不成适用新的行业形势而功绩下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将面对前所未有的阛阓竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不确定性。   上市公司的策动景色受多种因素的影响，如管制才智、行业竞争、阛阓出路、期间更新、 财务景色、新产物研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司策动 不善，其股票价钱可能下落，或者冒昧用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。   （二）本基金私有的风险   标的指数并不成完全代表扫数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与扫数这个词股票阛阓 的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动景色、投资者心思 和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等步履导致 成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股摘牌、 流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合以及与基金运作关系的用度等因素使本基 金产生追踪偏离度和追踪舛误。   本基金力求将日均追踪偏离度的完全值适度在 0.1%以内，年化追踪舛误适度在 2%以 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书 内，但因标的指数编制王法调整或其他因素可能导致追踪舛误跳动上述范围，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和调整，将来指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管制和调整，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事 日向中国证监会陈说并建议搞定决策，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合 并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将面对更换基金标的 指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决策确定并实施前，基金管制东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则支撑 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关系阛阓进展有在 互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 级阛阓价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”之“                                   （七）申购、 赎回清单的内容与方式”关系约定）                ，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏 离度和追踪舛误。 获取足额的妥贴要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份 额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价适度在一定 范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书   证券交游所筹算并发布基金份额参考净值（IOPV）                          ，供投资者交游、申购、赎回基金份 额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 筹算也可能出现舛讹。投资 者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担后果。   基金管制东谈主可能根据成份股市值鸿沟变化等因素调整最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元一齐赎回。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   由于投资者的申购赎回步履可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额 的比例较高，该单一投资者的申购赎回步履可能影响本基金的投资运作，从而对基金收益产 生不利影响。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管制东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险管制的地方则是确保基金组结伙产的变现才智与投资者赎回需求的匹配 与均衡。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与调治”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交游所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的标准交游场 所，主要投资于具有致密流动性的金融器具，同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，玄虚评估在平常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （33）实施备用的流动性风险管制器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性空泛等顶点情况下发生无法应酬投资者多半赎回的情形时，基 金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的王法，严慎考取 流动性风险管制器具看成补助措施。对于各样流动性风险管制器具的使用，基金管制东谈主将依 照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金              招募说明书 序并与基金托管东谈主协商一致。在本质运用各样流动性风险管制器具时，投资者的赎回请求、 赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行 操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对 的共同风险外，本基金还可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗损的风险，以及与 存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、欺骗表决权等 方面的特等安排可能激发的风险；存托契约自动不停存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息败露监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （五）操作或期间风险   关系当事东谈主在业务各方式操作过程中，因里面适度存在舛误或者东谈主为因素酿成操作失实 或违抗操作规程等原因可能引致风险，例如，越权违纪交游、司帐部门诓骗、交游舛讹、IT 系统故障等风险。   在交游型绽开式基金的多样交游步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差 错而影响交游的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管制 东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   （六）不可抗力风险   战争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产遭遇损失。基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、证券登记结算机构和销售代理机构 等可能因不可抗力无法平常管事，从而影响基金的各项业务按平常时限完成；金融阛阓危险、 行业竞争、代理机构讲错等超出基金管制东谈主自身径直适度才智之外的风险，可能导致基金或 者基金份额持有东谈主利益受损。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书          十九、基金合同的变更、停止与基金财产清理   （一）基金合同的变更 务产生要害影响的，应当召开基金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有 东谈主大会决议通过，并照章报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起收效。   下列触及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东谈主大会并经基金份额持有东谈主 大会决议同意：   （1）停止基金合同；   （2）调治基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资地方、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东谈主大会议事要领；   （6）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬。但根据法律法例的要求提高该等酬报 圭臬的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要害影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更 基金合同等其他事项；   （10） 停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所停止上市的情 形除外；   （11）法律法例、基金合同或中国证监会王法的其他情形。 同意变更后公布经校正的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管制费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同王法的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变 更、增多收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   （5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响； 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书   （6）按照法律法例或本基金合同王法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议观点之日起收效。基金管制东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议生 效后 2 日内在指定媒介上公告。   （二）本基金合同的停止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将停止：   （三）基金财产的清理   （1）基金合同停止后，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行 基金清理。   （2）基金清理小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务经验的注 册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的管事主谈主员。   （3）基金清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金清理小组可 以照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同停止时，由基金清理小组统一接纳基金财产；   （2）对基金财产进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估价和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘用司帐师事务所对清理陈说进行审计；   （6）聘用讼师事务所对清理陈说出具法律观点书；   （7）将基金清理结果陈说中国证监会；   （8）公布基金清理陈说；   （9）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书 金清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项王法退回前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产清理陈说于基金合同停止并报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金清理小 组公告；清理过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产清理结果经司帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律观点书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书                 二十、基金合同内容选录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金管制东谈主   （1）自本基金合同收效之日起，依影相关法律法例和本基金合同的王法寥寂运用基金 财产；   （2）依照本基金合同取得基金管制东谈主酬报以及法律法例王法或中国证监会批准的其他 用度；   （3）根据法律法例和基金合同之王法销售基金份额；   （4）根据法律法例和基金合同的王法制定基金收益分派决策；   （5）依影相关王法为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （6）在妥贴相关法律法例和本基金合同的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、调治、非交游过户、转托管等业务的王法，决定基金的除调高托管费和管制费之外的 费率结构和收费方式；   （7）根据本基金合同及相关王法监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违抗了本基金合同 或相关法律法例王法的步履，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益酿成要害损失的情形，应 实时报告中国证监会和银行业监督管制机构，并采用必要措施保护基金及关系基金当事东谈主的 利益；   （8）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调治请求；   （9）自行担任基金登记结算机构或遴荐、更换登记结算机构，对登记结算机构的代理 步履进行必要的监督和查看，并从登记结算机构获取基金份额持有东谈主名册；   （10）遴荐、更换代销机构，并依据销售代理契约和相关法律法例，对其步履进行必要 的监督和查看；   （11）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （12）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （13）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （14）根据国度相关王法，在法律法例允许的前提下，以基金的口头照章为基金融资、 融券； 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书   （15）法律法例王法的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托福经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、资料尽责的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寥寂，对所管制的不同基金财产分别管制，分别记账， 进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他相关王法外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利 益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）筹算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价；   （9）采用妥贴合理的措施使筹算基金份额认购、申购、赎回对价的方法妥贴基金合同 等法律文献的王法；   （10）按王法受理基金份额的申购和赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （12）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （13）严格按照《基金法》               、基金合同偏执他相关王法，履行信息败露及陈说义务；   （14）保守基金交易精巧，不得泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、基金 合同偏执他相关王法另有王法外，在基金信息公开败露前应予守密，不得向他东谈主泄露；   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派收益；   （16）依据《基金法》             、基金合同偏执他相关王法召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他关系而已；   （18）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派； 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金              招募说明书   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益，应当承担 抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；   （21）基金托管东谈主违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）按王法向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册而已；   （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （24）面对散伙、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （25）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （26）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （27）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓励权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直纳制；   （28）法律法例、基金合同王法的以及中国证监会要求的其他义务。   （二）基金托管东谈主   （1）取得基金托管费；   （2）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同收效之日起，照章督察基金财产；   （4）在基金管制东谈主更换时，提名新任基金管制东谈主；   （5）根据本基金合同及相关王法监督基金管制东谈主，对于基金管制东谈主违抗本基金合同或 相关法律法例王法的步履，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益酿成要害损失的情形， 应实时报告中国证监会，并采用必要措施保护基金及关系基金合同当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （7）按王法取得基金份额持有东谈主名册；   （8）法律法例王法的其他权利。   （1）以老诚信用、资料尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有妥贴要求的营业步地，配备饱和的、及格的熟识基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对 所托管的不同基金财产分别设立账户，寥寂核算，分账管制，保证不同基金之间在名册登记、 账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他相关王法外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利 益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东谈主代表基金订立的与基金相关的要害合同及相关凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金交易精巧。除《基金法》、基金合同偏执他相关王法另有王法外，在基金 信息公开败露前应予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具观点，说明基金管制 东谈主在各不毛方面的运作是否严格按照基金合同的王法进行；如果基金管制东谈主有未实践基金合 同王法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了妥贴的措施；   （9）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系而已不少于 15 年；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （11）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；   （12）复核、审查基金管制东谈主筹算的基金资产净值、基金份额净值、和基金份额申购、 赎回对价；   （13）按照王法监督基金管制东谈主的投资运作；   （14）按王法制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   （15）依据基金管制东谈主的指示或相关王法向基金份额持有东谈主支付基金收益和托福赎回对 价；   （16）按照王法召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会；   （17）因违抗基金合同导致基金财产损失，欢喜担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而 免除；   （18）按王法监督基金管制东谈主按照法律法例王法和基金合同履行其义务，基金管制东谈主因 违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管制东谈主追偿；   （19）根据本基金合同和托管契约王法建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （20）参加基金财产清理组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （21）面对散伙、照章被铲除、停业或者由接纳东谈主接纳其资产时，实时陈说中国证监会 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金              招募说明书 和中国银监会，并文告基金管制东谈主；   （22）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （23）法律法例、基金合同王法的以及中国证监会要求的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼；   （9）法律法例和基金合同王法的其他权利。 包括但不限于：   （1）着力法律法例、基金合同偏执他相关王法；   （2）托福基金申购、赎回对价及缴纳法律法例、基金合同和招募说明书王法的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同停止的有限管事；   （4）不从事任何有损基金偏执他基金份额持有东谈主正当权益的行动；   （5）实践收效的基金份额持有东谈主大会决议；   （6）返还在基金交游过程中因任何原因，自基金管制东谈主、基金托管东谈主及代销机构以及 其他基金份额持有东谈主处取得的不妥得利；   （7）法律法例和基金合同王法的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会   （一）基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或其正当授权代表共同组成。基金份额持 有东谈主理有的每一基金份额具有同等的投票权。   本基金连合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的连合基金份额出席或者托福代表出 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书 席本基金的份额持有东谈主大会并参与表决。连合基金的基金份额持有东谈主或其正当授权代表参加 本基金的基金份额持有东谈主大会时，其参会份额和票数按权益登记日连合基金所持有的本基金 基金份额占连合基金基金资产的比例折算，筹算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 折算为本基金后的每一基金份额和本基金的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金连合基金的基金管制东谈主不应以连合基金的口头代表连合基金的全体基金份额持 有东谈主，以本基金的基金份额持有东谈主的身份欺骗本基金份额持有东谈主大会的表决权，但可接受联 接基金的特定基金份额持有东谈主的托福以连合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金连合基金的基金管制东谈主代表连合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金 份额持有东谈主大会的，须先解任连合基金基金合同的约定召开连合基金的基金份额持有东谈主大会， 连合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由连合基金 基金管制东谈主代表连合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   （二）召开事由   （1）停止基金合同；   （2）调治基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资地方、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东谈主大会议事要领；   （6）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬。但根据法律法例的要求提高该等酬报 圭臬的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要害影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更 基金合同等其他事项；   （10）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所停止上市的情形 除外；   （11）法律法例、基金合同或中国证监会王法的其他情形。 额持有东谈主大会： 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书   （1）调低基金管制费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同王法的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变 更、增多收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   （5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响；   （6）按照法律法例或本基金合同王法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （三）召集东谈主和召集方式 金管制东谈主未按王法召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有权自 行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得阻滞、扰乱。   （四）召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金              招募说明书 介公告。基金份额持有东谈主大分解知须至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和出席方式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议方式；   （4）议事要领；   （5）有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日；   （6）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理灵验期限等）                                         、 投递时辰和地点；   （7）表决方式；   （8）会务常设筹商东谈主姓名、电话；   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东谈主需要文告的其他事项。 并在会议文告中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关偏执 筹商方式和筹商东谈主、书面抒发观点的寄交的截止时辰和收取方式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对书面 表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基 金托管东谈主到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （五）基金份额持有东谈主出席会议的方式   （1）基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   （2）现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权托福书托福其代理东谈主出席，现场 开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 出席的，不影响表决效力。   （3）通信方式开会指按照本基金合同的关系王法以通信的书面方式进行表决。   （4）会议的召开方式由召集东谈主确定，但决定基金管制东谈主更换或基金托管东谈主更换、停止 基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有东谈主大会。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                   招募说明书   （1）现场开会方式   在同期妥贴以下条件时，现场会议方可举行： 证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）                                      ； 份额的凭证及授权托福等文献妥贴相关法律法例和基金合同及会议文告的王法，何况持有基 金份额的凭证与登记结算机构持有的登记而已相符。   未能知足上述条件的情况下，则召集东谈主可另行确定并公告从头开会的时辰（至少应在   （2）通信开会方式   在同期妥贴以下条件时，通信会议方可举行： 告； 监督下按照会议文告王法的方式收取和统计基金份额持有东谈主的书面表决观点，基金管制东谈主或 基金托管东谈主经文告拒不参加收取和统计书面表决观点的，不影响表决效力； 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份额的凭证和授权托福 书等文献妥贴法律法例、基金合同和会议文告的王法，并与登记结算机构记录相符。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行确定并公告从头表决的时辰（至少应 在 25 个管事日后），且确定有权出席会议的基金份额持有东谈主经验的权益登记日不变。   （六）议事内容与要领   （1）议事内容为本基金合同王法的召开基金份额持有东谈主大会事由所触及的内容以及会 议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的 基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金 份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书 时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   （3）对于基金份额持有东谈主提交的提案（包括临时提案），大会召集东谈主应当按照以下原则 对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，何况不超出 法律法例和基金合同王法的基金份额持有东谈主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不妥贴 上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。   要领性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的要领性问题作出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主不错 就要领性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的要领进 行审议。   （4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基金份额 持有东谈主大会审议表决的提案、基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的 提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就祛除提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议， 那时辰间隔不少于 6 个月。法律法例另有王法的除外。   （5）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行 修改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺 延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照王法要领告示会议议事要领及提防事项， 确定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由基金管制东谈主授权代表主理。在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基 金托管东谈主授权代表主理；如果基金管制东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席 大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表看成 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主不出席或主理基金份额持有东谈主 大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）                                        、 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）等事 项。   （2）通信方式开会   在通信表决开会的方式下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日 期第 2 个管事日在公证机构监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决并形成决议。   （七）决议形成的条件、表决方式、要领   （1）一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主偏执代理东谈主所持表决权的 50%以上通过方为 灵验，除下列（2）所王法的须以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通 过；   （2）尽头决议   尽头决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二以上通过方 为灵验；更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、调治基金运作方式、提前停止基金合同必须以 尽头决议通过方为灵验。 公告。 律法例和会议文告王法的书面表决观点即视为灵验的表决，表决观点暗昧不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 项表决。   （八）计票   （1）如基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会 的主理东谈主应当在会议首先后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书 行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大 会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议首先后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和 代理东谈主中推举 3 名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不 影响计票的效力及表决结果。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主理东谈主马上公布计票 结果。   （3）如会议主理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行从头盘点；如会议 主理东谈主未进行从头盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议主理东谈主告示的表决结 果有异议，其有权在告示表决结果后立即要求从头盘点，会议主理东谈主应当立即从头盘点并公 布从头盘点结果。从头盘点仅限一次。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主 授权代表（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表监督计票的，不影响计 票效力及表决结果。但基金管制东谈主或基金托管东谈主应当至少提前两个管事日文告召集东谈主，由召 集东谈主邀请无径直狠恶关系的第三方担任监督计票东谈主员。   （九）基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时辰、方式 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出 具无异议观点之日起收效，并在收效后方可实践。 均有不停力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践收效的基金份额持有东谈主大 会的决定。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   三、基金合同的变更、停止与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书 务产生要害影响的，应当召开基金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有 东谈主大会决议通过，并照章报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起收效。   下列触及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东谈主大会并经基金份额持有东谈主 大会决议同意：   （1）停止基金合同；   （2）调治基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资地方、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东谈主大会议事要领；   （6）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬。但根据法律法例的要求提高该等酬报 圭臬的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要害影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更 基金合同等其他事项；   （10） 停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所停止上市的情 形除外；   （11）法律法例、基金合同或中国证监会王法的其他情形。 同意变更后公布经校正的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管制费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同王法的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变 更、增多收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   （5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响；   （6）按照法律法例或本基金合同王法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议观点之日起收效。基金管制东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议生 效后 2 日内在指定媒介上公告。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书   （二）本基金合同的停止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将停止：   （三）基金财产的清理   （1）基金合同停止后，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行 基金清理。   （2）基金清理小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务经验的注 册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的管事主谈主员。   （3）基金清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金清理小组可 以照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同停止时，由基金清理小组统一接纳基金财产；   （2）对基金财产进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估价和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘用司帐师事务所对清理陈说进行审计；   （6）聘用讼师事务所对清理陈说出具法律观点书；   （7）将基金清理结果陈说中国证监会；   （8）公布基金清理陈说；   （9）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款； 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项王法退回前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产清理陈说于基金合同停止并报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金清理小 组公告；清理过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产清理结果经司帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律观点书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   对于因本基金合同产生或与本基金合同相关的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、 长入路线搞定。不肯或者不成通过协商、长入搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲 裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不停力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续至意、资料、尽责地履行基金 合同王法的义务，调整基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   五、基金合同的效力   基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。   （一）本基金合同经基金管制东谈主和基金托管东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主或法定代表 东谈主授权的代理东谈主署名，在基金募蚁合束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面阐发 后收效。基金合同的灵验期自其收效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会批准并公告 之日止。   （二）本基金合同自收效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主在内 的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律不停力。   （三）本基金合同原本一式六份，除上报关系监管部门两份外，基金管制东谈主和基金托管 东谈主各持有两份。每份均具有同等的法律效力。   （四）本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主办公步地查阅。 基金合同条目及内容应以基金合同原本为准。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                     招募说明书                 二十一、基金托管契约内容选录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：大成基金管制有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   邮政编码：518040   法定代表东谈主：吴庆斌   成立日历：1999 年 4 月 12 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字199910 号   组织方式：有限管事公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   存续期间：持续策动   策动范围：基金管制业务、发起设立基金及中国证券监督管制委员会批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时辰：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册资金：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续策动   策动范围：接收公众入款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结 算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理政策性银行、 异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款； 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书 外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信阅览、商量、见证业务； 企业、个东谈主财务照顾人服务；证券公司客户交游结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务； 代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖产物交游业务；经国 务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的王法及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券遴荐圭臬的，基金管制东谈主应按照基金 托管东谈主要求的方式提供投资品种池和交游敌手库，以便基金托管东谈主运用关系期间系统，对基 金本质投资是否妥贴基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）以追踪标的 指数，追踪标的指数的投资组结伙产不低于基金资产净值的 90%。为更好地已矣投资地方， 本基金还可投资于新股、存托凭证、债券、回购、权证及中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥贴要领后， 不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的王法及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不延期； 申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 基金持有祛除权证的比例不跳动该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，投诚法律法 规或监管部门的关系王法。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不妥贴前 款所王法比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 股票合并筹算；   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的约定。在妥贴关系法律法例王法的前提下，除上述第 5、6 项外，因证券阛阓波动、上市 公司合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、基金申购或赎回带来现款等非本基金管制 东谈主的因素致使基金的投资组合不妥贴上述王法的投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游 日内进行调整。法律法例或监管部门另有王法的，从其王法。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行妥贴要领后，本基金投资可不受上述王法限 制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查看自基金合同收效之日起初先。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的王法及基金合同的约定，对本契约第十五条第九 项基金投资辞谢步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管制东谈主基金投资辞谢行 为和关联交游进行监督。根据法律法例相关基金辞谢从事关联交游的王法，基金管制东谈主和基 金托管东谈主相互提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他要害狠恶关系的公司名单及 相关关联方交游证券名单。基金管制东谈主和基金托管东谈主有管事确保关联交游名单的实在性、准 确性、无缺性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法例辞谢基金 从事的关联交游时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主采用必要措施阻拦该关联交游 的发生，如基金托管东谈主采用必要措施后仍无法阻拦关联交游发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会陈说。对于基金管制东谈主已成交的关联交游，如基金托管东谈主事前已严格谨守了监督经由 仍无法阻拦该关联交游的发生，而只可按关系法律法例和交游所王法进行过后结算，则基金 托管东谈主不承担由此酿成的损失，并应向中国证监会陈说。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的王法及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经幽闲遴荐的、 本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书 金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单进行更新，如基金管制东谈主根据阛阓情况需要 临时调整银行间债券阛阓交游敌手名单，应向基金托管东谈主说明事理，在与交游敌手发生交游 前 3 个管事日内与基金托管东谈主协商搞定。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发调 整的名单首先收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应 按照契约进行结算。基金管制东谈主负责对交游敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交游王法 进行交游，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交游 敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损构怨管事。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的王法及基金合同的约定，对基金资产净值筹算、 基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   如果基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将虚假的功绩进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何管事，并将在发现后立即陈说中国证监会。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的王法及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 知》、   《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券相关问题的文告》等相关法律法例王法。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布重 大讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限 证券。 轨制、流动性风险适度预案等规章轨制。基金管制东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管制东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事分解过之后，基金管制东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关流通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ： 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金               招募说明书   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管制东谈主与承销商订立的 销售契约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时辰文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的实在、无缺。 变化导致基金管制东谈主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金管制东谈主对该风险的排除或留意措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主 经事前书面奉告基金管制东谈主，有权陈说中国证监会。 冒昧平常查询。因基金管制东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基 金托管东谈主无法安全督察基金财产的管事与损失，由基金管制东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管制东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。   （七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作中违抗法律法 规和基金合同的王法，应实时以书面方式文告基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到文告后应鄙人一管事日前实时查对并以书 面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游要领依然收效的 投资指示违抗法律、行政法例和其他相关王法，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基 金管制东谈主，并陈说中国证监会。   （八）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管制东谈主应在王法时辰内恢复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督陈说的事项，基金管制东谈主应积极配合提供关所有据而已和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要害违纪步履，应实时陈说中国证监会，同期文告 基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管制东谈主无方正事理，拒却、阻滞 对方根据本契约王法欺骗监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金             招募说明书 重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主筹算的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、关系信息败露和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 实践或无故延伸实践基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》                                     、基金 合同、本契约偏执他相关王法时，应实时以书面方式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文告后应鄙人一管事日前实时查对并以书面方式给基金管制东谈主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管制东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包 括但不限于：提交关系而已以供基金管制东谈主核查托管财产的无缺性和实在性，在王法时辰内 恢复基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要害违纪步履，应实时陈说中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无方正事理，拒却、阻滞 对方根据本契约王法欺骗监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管制东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管制东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 如有特等情况两边可另行协商搞定。 东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应及 时文告基金管制东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东谈主对此不承担 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书 任何管事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。网下股票认购所召募的股票赐与冻结。 票市值）    、基金份额持有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、                     《运作办法》等相关王法后，基金管制东谈主应 将召募到的一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，网下股票认购所召募到的 股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下。基金管制东谈主应聘用具有从事证券 关系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款和召募股票解冻等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基 金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付或收取现款差额、支付或收取现款替代款、 支付或收取现款替代款的多退少补、支付基金收益，均需通过本基金的资金账户进行。 管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管制 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金              招募说明书 进行本基金业务之外的行动。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级法东谈主清理管事，基金管制 东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的王法实践。 用由基金管制东谈主负责。 账户的开设、使用的，按相关王法开设、使用并管制；若无关系王法，则基金托管东谈主应当比 照并着力上述对于账户开设、使用的王法。   （五）投资东谈主申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东谈主应根据登记结算机构的交收指示办理本基金因申购、赎回产生的现款替代、 现款差额的结算。   （六）债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金管制东谈主负责以基金的口头请求并取得进入宇宙银行间同行拆借市 场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有 限管事公司的相关王法，在中央国债登记结算有限管事公司开立债券托管与结算账户，并代 表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主同期代表基金订立宇宙银行间 债券阛阓债券回购主契约。   （七）其他账户的开立和管制 管制东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立、变更。新账户按相关王法使用并管制。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，督察凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主本质灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失， 由此产生的管事应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构本质灵验适度的证券不承担 督察管事。   （九）与基金财产相关的要害合同的督察   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金相关的要害合同的原件分别由基金管制东谈主、基金 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书 托管东谈主督察。除契约另有王法外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金相关的要害合同期应保 证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。 基金管制东谈主应在要害合同签署后实时以加密方式将要害合同传真给基金托管东谈主，并在 30 个 管事日内将原本投递基金托管东谈主处。要害合同的督察期限为基金合同停止后 15 年。   五、基金资产净值筹算和司帐核算   （一）基金资产净值的筹算及复核要领   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和。基金份额净值的筹算，精准到 其王法。   每管事日筹算基金资产净值及基金份额净值，并按王法公告。   基金管制东谈主每管事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特等情形的处理   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证偏执他基金资产和欠债。   （1）股票估值方法：   上市流通股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游的，且最近交游 日后经济环境未发生要害变化，以最近交游日的收盘价估值；如果估值日无交游，且最近交 易日后经济环境发生了要害变化的，将参考类似投资品种的现行市价及要害变化因素，调整 最近交游日收盘价，确定公允价值进行估值。   ① 初次刊行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交游所 上市的祛除股票的估值价钱进行估值； 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                招募说明书   ③ 初次公开刊行有明确锁按时的股票，祛除股票在交游所上市后，按估值日在证券交 易所上市的祛除股票的估值价钱进行估值；   ④ 非公开刊行的且在刊行时明确一按时限锁按时的股票，按监管机构或行业协会相关 王法确定公允价值。 均应被以为领受了妥贴的估值方法。可是，如果基金管制东谈主以为按本项第 1）－2）小项规 定的方法对股票进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基 金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   （2）债券估值方法： 有交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化，按最近交游日的收盘价估值；如果估 值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了要害变化的，将参考类似投资品种的现行市价 及要害变化因素，调整最近交游日收盘价，确定公允价值进行估值。 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生要害变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值；如果估值日无交游，且最近交游日后经济环境发生了要害变化的，将参考类似投 资品种的现行市价及要害变化因素，调整最近交游日收盘价，确定公允价值进行估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 确定公允价值。 均应被以为领受了妥贴的估值方法。可是，如果基金管制东谈主以为按本项第 1）－6）小项规 定的方法对债券进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主在玄虚推敲阛阓成交价、 阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管制东谈主可根据具体 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书 情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法： 在证券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未 发生要害变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了要害变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及要害变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱。 允价值的情况下，按成本估值。 公允价值进行估值。 均应被以为领受了妥贴的估值方法。可是，如果基金管制东谈主以为按本项第 1）－3）项王法 的方法对权证进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金 托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实践。   （5）养殖品等其他有价证券等资产按国度相关王法进行估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律法例的王法或者未能充分调整基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   基金管制东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证 估值方法的第 4）项进行估值时，所酿成的舛误不看成基金份额净值舛讹处理。   六、基金份额持有东谈主名册的的登记与督察   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同收效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有 东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记结算机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主督察。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                    招募说明书 基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供任意一个交游日或一齐交游日的基金份额持有东谈主名册， 基金管制东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同收效日、基金合同停止日 等触及到基金不毛事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个管事日内提交。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应着力守密 义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按有 关法例王法各自承担相应的管事。   七、争议搞定方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入搞定，协商、长入不成 搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有不停力。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续至意、资料、 尽责地履行基金合同和本托管契约王法的义务，调整基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管契约的变更、停止与基金财产的清理   （一）托管契约的变更要领   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的王法有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会核准后收效。   （二）基金托管契约停止的情形   （三）基金财产的清理   （1）基金合同停止后，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行 基金清理。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书   （2）基金清理小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务经验的注 册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的管事主谈主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，接续至意、 资料、尽责地履行基金合同和本托管契约王法的义务，调整基金份额持有东谈主的正当权益。   （4）基金清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金清理小组可 以照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同停止时，由基金清理小组统一接纳基金财产；   （2）对基金财产进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估价和变现；   （4）编制清理陈说；   （5）聘用司帐师事务所对清理陈说进行审计；   （6）聘用讼师事务所对清理陈说出具法律观点书；   （7）将基金清理结果陈说中国证监会；   （8）公布基金清理陈说；   （9）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项王法退回前，不分派给基金份额持有东谈主。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                     招募说明书               二十二、对基金份额持有东谈主的服务    对于基金份额持有东谈主基金管制东谈主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管制东谈主依 据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增减或变更服务相貌。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管制东谈主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东谈主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东谈主工坐席服务（法 定节沐日除外）       。投资者不错通过该热线取得业务商量、基金账户查询、交游情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、而已修改等专项服务。    （二）玄虚对账服务    大成基金为持有东谈主提供玄虚对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东谈主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东谈主自主遴荐定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳策略，倡导绿色环保对账方式，本基金管制东谈主迎接持有东谈主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东谈主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东谈主需确保邮寄地址准确可投递）                             。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管制东谈主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方转移平台均可为投资者提供基金账 户及交游情况查询、个东谈主而已修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、阛阓点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交游服务    本基金管制东谈主已通畅个东谈主投资者网上交游业务。个东谈主投资者通过基金管制东谈主官方网站以 及官方转移平台办理基金认购、申购、赎回、调治、撤单、基金定投、分红方式修改、账户 而已修改、交游密码修改、交游情况查询和账户信息查询等各样业务。其中，基金定投、转 换等业务的通畅时辰以另行公告为准。    （五）按时定额投资谋略    基金管制东谈主通过非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提供按时定额投 资服务（本公司网上交游系统的按时定额投资服务当今仅对个东谈主投资者通畅）                                  。通过按时定 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金             招募说明书 额投资谋略，投资者可依托固定的渠谈，按时定额申购基金份额，具体实施方法见相关公告 或商量客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管制东谈主或销售机构的柜台、投资答理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠谈进行投诉或建议建议。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                            招募说明书                  二十三、其他应败露的事项   （一）本基金管制东谈主、基金托管东谈主的托管业务部门当今无要害诉官司项。   （二）最近 3 年本基金管制东谈主、基金托管东谈主的托管业务部门及高等管制东谈主员莫得受到任 那处罚。   （三）2023 年 6 月 22 日至 2023 年 12 月 21 日发布的公告： 君安股份有限公司为申购赎回代办证券公司的公告》                       。 告》。 更新》   。 告》。 务商的公告》《对于深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金增多广发证券股份有限公       、 司为申购赎回代办证券公司的公告》                。 国中金资产证券有限公司为申购赎回代办证券公司的公告》。   （四）《招募说明书》及以前公布的更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募说明书为准。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金             招募说明书            二十四、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构的办公步地， 并刊登在基金管制东谈主、基金托管东谈主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时辰免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的原本为准。 深证成长 40 交游型绽开式指数证券投资基金                        招募说明书                   二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公步地和营业步地，在 办公时辰内可供免费查阅。                                     大成基金管制有限公司

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